La Divisione di regolamentazione finanziaria (DFR) dell'Oregon ha collaborato con diversi stati in un accordo contro l'app di trading di criptovalute Robinhood.
L'accordo prevede una sanzione di 10,2 milioni di dollari, individuando gli errori operativi e tecnici di Robinhood dannosi per i suoi utenti.
L'Oregon si unisce all'accordo da 10,2 milioni di dollari di Robinhood
Le radici dell'accordo risalgono a uno sforzo coordinato da parte degli enti regolatori dei titoli statali che rappresentano Alabama, Colorado, California, Delaware, New Jersey, South Dakota e Texas. In effetti, questi stati, uniti sotto la North American Securities Administrators Association (NASAA), hanno sondato i fallimenti operativi di Robinhood nel mercato al dettaglio.
Gli eventi chiave che hanno innescato questo intervento sono state le estese interruzioni di Robinhood nel marzo 2020. Durante questo periodo, un'enorme base di utenti ha fatto affidamento sull'app Robinhood per le attività di trading.
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Ad aggravare le sfide, Robinhood presentava evidenti carenze fino a marzo 2021. Queste andavano da protocolli di revisione scadenti per opzioni, conti di margine e sistemi di monitoraggio scadenti al rallentamento delle risposte del servizio clienti .
L'amministratore del DFR TK Keen è intervenuto sulla questione , sottolineando l'azione normativa collettiva.
“Questo accordo multi-stato è un altro esempio di come gli stati lavorano insieme per proteggere gli investitori. DFR è impegnata a ritenere responsabili società come Robinhood quando non sono riuscite a proteggere coloro che le hanno affidate”, ha affermato Keen.
I presunti passi falsi di Robinhood includevano una diffusione imprecisa dei dati dei clienti, un processo di identificazione dei clienti inefficace e un'insufficiente supervisione tecnologica. Sebbene Robinhood non abbia riconosciuto direttamente questi risultati, la società ha accettato di fornire agli stati insediativi un rapporto di conformità ordinato dalla FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) .
"Robinhood ha ripetutamente fallito nel servire i propri clienti, ma questo accordo chiarisce che Robinhood deve prendere sul serio i propri obblighi di assistenza clienti e correggere queste carenze", ha affermato Andrew Hartnett, presidente della NASAA.
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Inoltre, Robinhood ha avviato diverse azioni correttive sulla base delle raccomandazioni di un consulente indipendente. Con l'evolversi delle conseguenze dell'accordo, l'app di trading di criptovalute deve confermare il rispetto delle misure correttive prescritte all'Alabama, lo stato guida dell'accordo.
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