La SEC ha finalizzato accordi civili contro tre ex dirigenti senior di FTX e Alameda Research.
Questa sentenza chiude formalmente un capitolo importante nel caso dell'autorità di regolamentazione legato al crollo dell'exchange di criptovalute.
I soci di Sam Bankman-Fried ricevono un decennio di divieto
In una dichiarazione rilasciata il 18 dicembre, la SEC ha affermato di aver depositato proposte di sentenze di consenso finale contro Caroline Ellison , ex CEO di Alameda Research, Gary Wang , ex direttore tecnico di FTX, e Nishad Singh , ex co-lead engineer di FTX.
Le sentenze sono soggette all'approvazione del tribunale.
La SEC conferma che FTX ha raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori , presentandosi come una piattaforma di trading sicura con forti protezioni per i beni dei clienti.
Agli investitori è stato anche detto che Alameda Research operava come qualsiasi altro cliente della borsa. Ma queste affermazioni erano false.
In realtà, FTX ha segretamente concesso ad Alameda privilegi speciali . La società di trading è stata esentata dai controlli sui rischi e le è stata concessa una linea di credito praticamente illimitata, garantita dai depositi dei clienti FTX .
Ciò ha permesso a Caroline Ellison di prendere in prestito e perdere miliardi senza dover affrontare la liquidazione.
L'autorità di regolamentazione sostiene che Wang e Singh abbiano creato il codice software che ha consentito di dirottare i fondi dei clienti da FTX ad Alameda.
Ellison , che gestiva Alameda, utilizzò poi quei fondi per attività commerciali, investimenti di rischio e prestiti a dirigenti, tra cui Sam Bankman-Fried , Wang e Singh.
Senza ammettere né negare le accuse, tutti e tre i dirigenti hanno accettato ingiunzioni permanenti che impedissero loro di violare le principali disposizioni antifrode della legge statunitense sui titoli azionari. Hanno inoltre accettato ulteriori restrizioni sui loro futuri ruoli professionali.
Ellison acconsentì a essere escluso per 10 anni dalla carica di dirigente o amministratore di una società pubblica.
Wang e Singh hanno accettato di essere banditi per 8 anni dalla carica di funzionari e direttori .
Tutti e tre sono inoltre soggetti a ingiunzioni di condotta della durata di 5 anni , che consentono alla SEC di agire rapidamente se riprendono in modo improprio le attività legate ai titoli.
Stato attuale delle sanzioni a dicembre 2025
A partire da dicembre 2025, Caroline Ellison è stata trasferita agli arresti domiciliari . Il suo rilascio è previsto per l'inizio del 2026.
Gary Wang, ex CTO e co-fondatore di FTX, è stato condannato a una pena detentiva scontata dopo aver collaborato attivamente con i procuratori federali. Attualmente si trova in libertà vigilata.
Anche Nishad Singh, ex ingegnere co-responsabile della FTX, ha ricevuto una condanna penale e si trova ancora in libertà vigilata.
L'articolo La SEC finalizza le sentenze civili contro i principali dirigenti di FTX e Alameda è apparso per la prima volta su BeInCrypto .