La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha intensificato la sua attenzione sullo spazio della finanza decentralizzata degli asset digitali (DeFi), emettendo ordini simultanei contro Opyn, ZeroEx e Deridex, Inc.
Le accuse derivano dall'accusa di offrire scambi illegali di derivati di asset digitali e dal mancato rispetto dei requisiti normativi.
La CFTC prende di mira gli operatori DeFi
Opyn, una società registrata nel Delaware con sede in California, è accusata di non essersi registrata come struttura di esecuzione di swap (SEF) o mercato di contratti designato (DCM), di non essersi registrata come commerciante di commissioni su futures (FCM) e di aver trascurato di adottare un sistema di programma di identificazione del cliente come parte di un programma di conformità al Bank Secrecy Act.
Anche ZeroEx, anch'essa con sede in California, e Deridex, Inc., una società del Delaware con sede nella Carolina del Nord, sono accusate di aver offerto illegalmente transazioni di merci al dettaglio con leva e margine in risorse digitali.
Queste accuse ruotano attorno alle attività delle aziende all’interno dell’ecosistema DeFi, in particolare ai loro protocolli software basati su blockchain e ai contratti intelligenti.
Questi protocolli, che funzionano in modo simile alle piattaforme di trading, offrono agli utenti la possibilità di effettuare transazioni all’interno di un ambiente decentralizzato.
Gli ordini della CFTC richiedono a Opyn, ZeroEx e Deridex di pagare sanzioni pecuniarie civili rispettivamente di $ 250.000, $ 200.000 e $ 100.000. Inoltre, come accusato, devono cessare e desistere dal violare il Commodity Exchange Act (CEA) e i regolamenti CFTC.
Il direttore dell'applicazione Ian McGinley ha sottolineato l'impegno della CFTC nel perseguire "piattaforme non registrate" che facilitano lo scambio di derivati di asset digitali. McGinley ha dichiarato:
Da qualche parte lungo il percorso, gli operatori DeFi hanno avuto l’idea che le transazioni illegali diventano legali se agevolate da contratti intelligenti. Loro non.
Opyn, ha sviluppato e implementato specificatamente il protocollo Opyn, offrendo la negoziazione di un token derivato di asset digitali chiamato oSQTH.
ZeroEx, ha sviluppato il protocollo 0x e l'applicazione front-end chiamata Matcha, consentendo agli utenti di scambiare risorse digitali con leva finanziaria.
Deridex, ha sviluppato il protocollo Deridex, facilitando la negoziazione di “contratti perpetui” come posizioni derivate con leva.
La CFTC ha riscontrato che queste attività costituivano swap e transazioni di merci al dettaglio con leva o margine, che richiedono la registrazione e il rispetto delle normative CFTC.
Gli intervistati avrebbero operato senza un'adeguata registrazione come SEF o FCM e non avrebbero implementato i necessari programmi di conformità.
Sebbene la DeFi presenti sfide uniche a causa della sua novità, complessità e continua evoluzione, la Divisione di Applicazione della CFTC resta impegnata a mantenere la sua continua repressione contro il nascente settore, perseguendo aggressivamente coloro che gestiscono presunte piattaforme non registrate che consentono ai cittadini statunitensi di scambiare derivati di asset digitali.
Quest’ultima azione di contrasto evidenzia il crescente controllo degli operatori DeFi e la crescente necessità di chiarezza normativa nel panorama delle risorse digitali in rapida evoluzione.
Mentre la CFTC continua a muoversi in questo settore emergente, i partecipanti al mercato devono garantire il rispetto delle normative esistenti per evitare potenziali conseguenze legali.
Immagine in evidenza da iStock, grafico da TradingView.com