La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha avviato una dura azione coercitiva contro il commerciante di swap StoneX . La CFTC denuncia violazioni dei suoi standard di condotta aziendale.
Secondo i termini dell'ordinanza della CFTC, il convenuto dovrà pagare una sanzione di 650.000 dollari. StoneX presenterà inoltre rapporti regolari sui suoi progressi sul fronte della conformità.
La CFTC denuncia violazioni di conformità e segnalazione nel corso degli anni
L' azione coercitiva contro StoneX illustra fino a che punto si estende la mano del regolatore nelle minuzie del commercio e degli affari quotidiani.
StoneX ha scelto di non contestare le accuse della CFTC. Vale a dire, che non è riuscita a supervisionare la rendicontazione dei Pre-Trade Mid-Market Marks (PTMMM) in conformità con gli standard CFTC tra il 2016 e il 2022. Non solo ci sono stati problemi con l'accuratezza dei PTMMM, ma l'azienda non ha coinvolto completamente i dipendenti per accelerare il processo.
Inoltre, secondo la CFTC, la società non ha inviato i PTMMM alle controparti in modo sufficientemente tempestivo.
StoneX si avventura nelle transazioni crittografiche
L'azione coercitiva e la forte multa arrivano poco più di un anno dopo che StoneX ha annunciato la sua prima incursione nel commercio di criptovalute.
Il 17 maggio 2022, l'azienda ha eseguito il suo primo swap Bitcoin regolato in contanti, per il cliente istituzionale Liquidity Solutions Global. All'inizio dello stesso mese, StoneX ha offerto ai clienti istituzionali la possibilità di scambiare crypto swap regolati con USD.
L'atteggiamento pro-cripto dell'azienda potrebbe aver suscitato l'interesse dei regolatori di Washington, sempre più avversi all'innovazione. Da molti mesi le tensioni tra il settore fintech e la CFTC sono elevate.
Scopri di più sugli sforzi sempre più aggressivi della CFTC per garantire la conformità nel settore delle criptovalute.
Proprio la scorsa settimana, il CEO di Coinbase Brian Armstrong si è espresso contro il targeting della CFTC contro le piattaforme di finanza decentralizzata (DeFi). Armstrong ha esortato le aziende e gli scambi a contestare la CFTC in tribunale piuttosto che sottomettersi ciecamente ai suoi dettami.
Secondo Armstrong è altamente discutibile se le piattaforme DeFi operino in modo tale da renderle soggette al Commodity Exchange Act. Armstrong vuole che i giocatori nello spazio DeFi conoscano i propri diritti, e non è l’unico.
StoneX potrebbe aver deciso di accettare le accuse che gli sono state rivolte e di accordarsi con le autorità di regolamentazione. Ma il tempo dirà quante aziende orientate alla DeFi e alle criptovalute sceglieranno questa strada piuttosto che una resa dei conti legale.
Il post CFTC multa StoneX di $ 650.000 per violazioni di "condotta aziendale" è apparso per la prima volta su BeInCrypto .