Il tribunale dichiara che Ooki DAO ha violato la legge federale ed è stato multato per oltre $ 640.000

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Attraverso un comunicato stampa del 9 giugno 2023, il direttore della divisione di applicazione della Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Ian McGinley, ha informato che l'8 giugno 2023 un giudice distrettuale degli Stati Uniti aveva emesso un ordine di sentenza inadempiente a favore della CFTC , per una sanzione pecuniaria civile di US$ 643.542 nei confronti dell'organizzazione autonoma decentralizzata (DAO) di Ooki per aver gestito una piattaforma di trading illegale.

La CFTC ha accusato Ooki DAO di aver agito illegalmente come commerciante di commissioni su future (FCM), offrendo transazioni di merci al dettaglio con leva e margine al di fuori di una borsa registrata e per mancato rispetto degli obblighi applicabili agli FCM. Questa azione di contrasto civile federale è stata depositata nel 2022.

"Questa decisione dovrebbe servire da campanello d'allarme per chiunque creda di poter aggirare la legge adottando una struttura DAO, con l'intenzione di isolarsi dalle forze dell'ordine e, in definitiva, mettendo a rischio il pubblico", ha affermato McGinley.

In generale, una DAO è un'organizzazione governata da blockchain con un obiettivo comune e si basa fortemente su regole o contratti intelligenti trasparenti e verificabili che definiscono il funzionamento dell'organizzazione. La DAO non ha un organo di governo centrale e la gestione e il processo decisionale avvengono tramite proposte dei membri che vengono eseguite automaticamente una volta raggiunto il quorum dei voti di maggioranza.

I vantaggi delle DAO includono il processo decisionale decentralizzato, l'incoraggiamento della partecipazione globale e l'offerta di responsabilità pubblica. Tuttavia, le DAO potrebbero comportare un processo decisionale più lento a causa di un lungo processo di voto, una minore coesione a causa dell'ampia diversità dei membri e preoccupazioni come gli exploit di sicurezza.

La DAO era un'organizzazione autonoma decentralizzata (DAO) lanciata sulla blockchain di Ethereum nel 2016 dopo aver raccolto 150 milioni di dollari di Ether attraverso una vendita di token. Tuttavia, un hacker ha individuato una vulnerabilità nel codice del DAO ed è stato rubato Ether per un valore di 60 milioni di dollari. I fondi rubati sono stati infine restituiti agli investitori DAO.

Nel luglio 2017, la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha pubblicato un rapporto che avvertiva i partecipanti al mercato che le offerte e le vendite di risorse digitali da parte di organizzazioni "virtuali" erano soggette ai requisiti delle leggi federali sui titoli.

Il rapporto della SEC ha concluso che i token offerti e venduti dalla DAO erano titoli e quindi soggetti alle leggi federali sui titoli e ha anche affermato che coloro che partecipano a offerte non registrate potrebbero essere responsabili di violazioni delle leggi sui titoli.

Secondo la sentenza contumaciale dell'8 giugno 2023, il tribunale ha ritenuto che Ooki DAO fosse una "persona" ai sensi del Commodity Exchange Act e violasse la legge come addebitato dalla CFTC.

L'azione di contrasto civile federale è stata intentata in concomitanza con l'emissione di un ordine amministrativo contro il predecessore di Ooki DAO LLC e i suoi fondatori. L'ordinanza amministrativa ha stabilito che i fondatori predecessori di Ooki DAO erano responsabili di eventuali debiti derivanti dalle violazioni della legge da parte di Ooki DAO.

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