Robinhood sta pagando 29,75 milioni di dollari per risolvere le indagini della FINRA. Le indagini si basavano sul rispetto e sul controllo delle normative da parte dell'azienda.
Il recente rapporto della FINRA afferma che l'importo della transazione include una multa civile di 26 milioni di dollari e una restituzione di 3,75 milioni ai clienti. Hanno affermato che Robinhood non "ha risposto ai segnali di allarme di potenziale cattiva condotta". Ciò ha comportato violazioni delle leggi antiriciclaggio e di vigilanza e divulgazione.
Robinhood ha dovuto affrontare ritardi nell'elaborazione a causa della maggiore domanda da marzo 2020 a gennaio 2021. Durante questo periodo, Robinhood ha limitato la negoziazione di azioni di meme GameStop e AMC Entertainment Holdings. La FINRA afferma che Robinhood Financial non è stata in grado di supervisionare adeguatamente il proprio sistema di compensazione.
Inoltre, la società non ha individuato né intrapreso azioni contro operazioni manipolative e fraudolente e trasferimenti di denaro sospetti o casi in cui hacker di terze parti hanno preso il controllo dei conti dei clienti.
La FINRA ha aggiunto che la società ha anche aperto “migliaia di conti” senza verificare l'identità dei clienti come previsto dalle regole. Non è stata implementata alcuna applicazione di programmi antiriciclaggio sulla piattaforma di trading.
I social media di Robinhood consistevano in promozioni a pagamento da parte di influencer. Secondo la FINRA , la piattaforma non ha “supervisionato e conservato” responsabilmente le comunicazioni in questi post. L’autorità di regolamentazione ha dichiarato: “Alcune di queste comunicazioni includevano dichiarazioni che erano promesse o non giuste ed equilibrate, e quindi fuorvianti per gli investitori”.
Robinhood non ha ammesso le accuse della FINRA nonostante l'accordo transattivo
Robinhood Financial sta pagando 3,75 milioni di dollari come risarcimento ai clienti per aver segretamente “collattato” gli ordini di mercato e averli convertiti in ordini limite.
Robin Financial e Robinhood Securities non hanno ammesso esplicitamente le loro malefatte nonostante abbiano accettato di pagare le sanzioni a causa dei risultati della FINRA.
Due mesi fa, il 13 gennaio, due delle entità Robinhood hanno pagato un accordo di 45 milioni di dollari all’autorità di regolamentazione dei titoli statunitense. La società è stata poi accusata di aver violato 10 disposizioni della legge sui titoli. All’epoca, Robinhood Financial e Robinhood Securities “ammisero alcuni risultati”, accusandoli di non mantenere o preservare le comunicazioni elettroniche dei clienti dal 2020 al 2021.
Robinhood ha registrato il record di utile netto più alto di 916 milioni di dollari. Ha raggiunto un miliardo di entrate nel quarto trimestre del 2024.
La società ha raggiunto un fatturato di 358 milioni di dollari nel trading di criptovalute. Il suo fatturato totale basato sulle transazioni è stato di 672 milioni di dollari. Ciò segna un aumento del 200% rispetto all’anno precedente. I volumi degli scambi di criptovalute sono aumentati del 450%, raggiungendo i 71 miliardi di dollari.
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