La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti nel suo ultimo rapporto ha rivelato che il numero di azioni esecutive presentate nell’anno fiscale 2023 (FY2023) è aumentato del 3% rispetto al precedente record dell’anno finanziario 2022.
Alcune delle azioni di controllo hanno coinvolto i pesi massimi del settore delle criptovalute, con varie accuse contro aziende e dirigenti di criptovalute che vanno dalla frode alle violazioni dei titoli.
Quasi 1 miliardo di dollari distribuito agli investitori danneggiati
Le azioni esecutive della SEC nell'anno fiscale 2023sono salite a 784 dalle 760 dell'anno fiscale precedente, con la Commissione che ha ottenuto 4.949 miliardi di dollari in rimedi finanziari. La maggior parte dell’importo – circa 3,4 miliardi di dollari – comprendeva interessi di sboccatura e pregiudizio, mentre le sanzioni civili ammontavano a 1.580 miliardi di dollari.
Secondo la SEC, i rimedi finanziari ordinati nell’anno fiscale 2023 sono stati i secondi più alti nella storia dell’agenzia, dopo che l’autorità di regolamentazione aveva registrato i rimedi finanziari più alti di sempre pari a oltre 6 miliardi di dollari nell’anno fiscale precedente.
Inoltre, la Commissione ha distribuito 930 milioni di dollari agli investitori interessati, diventando così il secondo anno consecutivo in cui l’agenzia ha distribuito oltre 900 milioni di dollari.
Anche i premi per gli informatori hanno registrato un aumento nel periodo di riferimento, con 600 milioni di dollari assegnati in un anno, di cui uno che ha ricevuto circa 279 milioni di dollari, la più grande ricompensa assegnata a un singolo individuo nella storia del programma della SEC.
La SEC è stata dura nel settore delle criptovalute nell'anno fiscale 2023
Mentre la SEC ha annunciato accuse e accordi con le principali istituzioni finanziarie come Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities e HSBC, l'organismo di vigilanza americano ha raddoppiato le sue azioni coercitive contro l'industria delle criptovalute.
La SEC ha presentato accuse contro le principali entità e individui crittografici, presunte frodi, violazioni di titoli e operazioni non registrate. Alcuni dei casi di alto profilo includevano il fondatore di FTX ed ex CEO Sam Bankman-Fried, insieme ad altri alti dirigenti dell'exchange di criptovalute crollato, e Terraform Labs e il suo fondatore, Do Kwon.
Inoltre, la SEC ha accusato Richard Heart e le sue tre entità – Hex, PulseChain, PulseX – di frode e vendita di titoli non registrati. Altre società di criptovalute accusate di offerte di titoli non registrate includono Kraken, Celsius e Nexo. Mentre Kraken si è accordata con la SEC per pagare 30 milioni di dollari di sboccatura, sanzione civile e interessi pregiudizievoli, Nexo ha pagato una sanzione civile del valore di 22,5 milioni di dollari.
A giugno, la Commissione ha criticato le azioni legali contro i pesi massimi del settore Binance e il suo CEO Changpeng Zhao, insieme a Coinbase, con entrambe le entità che hanno negato le accuse e hanno cercato di archiviare la causa della SEC.
Il rapporto menziona inoltre casi di presunta promozione illegale di titoli di criptovaluta da parte di celebrità che non hanno rivelato di essere state pagate per effettuare tali promozioni. Le celebrità che si sono accordate con il regolatore includono Shaffer Smith, popolarmente noto come Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon e Soulja Boy.
Tuttavia, nel rapporto della SEC è particolarmente assente la perdita iniziale dell'autorità di regolamentazione nella causa giudiziaria contro Ripple, in cui il giudice che presiede ha stabilito che le vendite secondarie di XRP non costituivano un'offerta di contratti di investimento o titoli.
Il post SEC registra i secondi rimedi finanziari più alti di quasi 5 miliardi di dollari nell'anno fiscale 2023 è apparso per la prima volta su CryptoPotato .