Il panorama della regolamentazione delle criptovalute negli Stati Uniti ha vissuto un anno decisivo nel 2023, come evidenziato dal recente rapporto sull'applicazione della normativa della Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti. Secondo la commissione, la metà di tutti i casi di esecuzione perseguiti durante l’anno fiscale erano legati al fiorente mercato degli asset digitali.
Come dettagliato nella dichiarazione della CFTC, la Division of Enforcement (DOE) ha avviato circa 96 procedimenti di esecuzione nel corso dell'anno fiscale. Questi casi riguardavano varie infrazioni , tra cui schemi fraudolenti, manipolazione del mercato e altre gravi violazioni che colpiscono sia il mercato delle risorse digitali che quello degli swap.
Collettivamente, questi sforzi da parte della CFTC sono culminati in una somma sostanziale di oltre 4,3 miliardi di dollari in multe, restituzioni e ordini di restituzione, evidenziando l’impatto finanziario delle violazioni normative.
Asset digitali sotto i riflettori della regolamentazione
Come rivelato nel rapporto, il braccio esecutivo della CFTC ha avviato 47 azioni distinte, che rappresentano il 49% del carico di lavoro totale della commissione per l'anno.
Queste azioni hanno coperto un ampio spettro, dalla lotta alle attività di scambio fraudolente e allo smantellamento degli schemi Ponzi fino alla garanzia di vittorie in tribunale contro un’organizzazione autonoma decentralizzata (DAO) e una piattaforma di futures su asset digitali.
Gli sforzi contenziosi della commissione hanno affrontato anche la manipolazione tra mercati facilitata dalla tecnologia blockchain.
Il presidente Rostin Behnam ha espresso orgoglio per l'impegno della CFTC nel contrastare le frodi e la manipolazione del mercato, in particolare nel settore delle criptovalute, che ha prodotto un numero record di azioni di controllo.
Behnam ha lodato la performance del DOE, che ha portato a importanti decisioni legali e all'impegno a mantenere la trasparenza e l'equità all'interno dei mercati sotto la giurisdizione della CFTC . Il presidente ha sottolineato in particolare:
La Commissione continua a restare concentrata nel fermare e scoraggiare frodi e manipolazioni negli Stati Uniti. Sono orgoglioso del lavoro pionieristico della Divisione di applicazione delle norme nel settore delle risorse digitali, che ha portato a un numero record di casi, nonché dell'impegno del personale nel trattenere dichiaranti e partecipanti al mercato responsabili della loro condotta nei mercati regolamentati dalla CFTC.
La CFTC continua a reprimere le criptovalute
In particolare, il fatto che la CFTC statunitense abbia raggiunto un livello record di azioni coercitive è abbastanza evidente nella sua repressione nei confronti del settore delle criptovalute. A parte lo scontro tra commissioni e Binance, la CFTC ha affinato il suo controllo sul settore della finanza decentralizzata (DeFi).
A settembre, la commissione ha emesso ordini simultanei contro le entità DeFi Opyn, ZeroEx e Deridex, Inc. Queste entità sono state accusate di condurre "negoziazioni non autorizzate di derivati di asset digitali" e di non aver aderito agli standard normativi imposti. Le infrazioni erano incentrate sul loro funzionamento all'interno dell'ecosistema DeFi, utilizzando protocolli blockchain e contratti intelligenti senza "un'adeguata supervisione".
In risposta a queste violazioni, la CFTC ha incaricato Opyn, ZeroEx e Deridex di pagare sanzioni pecuniarie civili per un importo complessivo di 550.000 dollari. Inoltre, hanno il mandato di desistere da ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e dei regolamenti CFTC.
A complemento di queste azioni di controllo, la CFTC ha anche premiato gli informatori che forniscono informazioni critiche che portano ad azioni legali di successo. Come riportato da Bitcoinist, quest'anno fiscale la CFTC ha erogato 16 milioni di dollari in ricompense per gli informatori, incentivando la rivelazione di pratiche illecite all'interno della sfera delle criptovalute.
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