La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha multato BlackRock Advisors LLC, il più grande gestore patrimoniale del mondo, con una sanzione di 2,5 milioni di dollari per informazioni inesatte sugli investimenti.
Le accuse della SEC riguardano gli investimenti di BlackRock in Aviron Group, una società di intrattenimento, dal 2015 al 2019.
BlackRock non ammette né nega i risultati della SEC
Secondo la SEC, BlackRock, che gestisce asset per un valore di oltre 9,43 trilioni di dollari nel secondo trimestre del 2023, ha descritto Aviron in modo impreciso agli investitori e alle autorità di regolamentazione . Il gestore patrimoniale ha segnalato Aviron, un pianificatore di annunci per film, come una società di "servizi finanziari diversificati", sopravvalutando il tasso di interesse.
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Andrew Dean, co-capo dell'unità di gestione patrimoniale della divisione Enforcement presso la SEC, ha dichiarato:
“Gli investitori al dettaglio e istituzionali fanno affidamento su informazioni accurate sulle società che compongono il portafoglio di un fondo chiuso o comune per valutare un investimento attuale o potenziale nel fondo. I consulenti per gli investimenti hanno la responsabilità di fornire queste informazioni vitali e BlackRock non lo ha fatto con l’investimento in Aviron”.
Inoltre, l’ordine della SEC ha sottolineato il fatto che BlackRock aveva individuato queste inesattezze nel 2019. Successivamente, hanno riportato accuratamente l’investimento in Aviron in tutti i rapporti successivi. Senza ammettere la colpa, BlackRock ha accettato l'ordine della SEC, comprendente una cessazione e desistenza, una censura e una sanzione pecuniaria.
La SEC gioca duro
Questo caso segna uno sviluppo significativo negli sforzi in corso da parte della SEC per garantire un'informativa accurata sugli investimenti. La sanzione di BlackRock evidenzia la necessità di trasparenza nella gestione degli investimenti e le conseguenze della fornitura di informazioni inesatte.
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Nelle notizie correlate, iShares Bitcoin Trust (IBTC) di BlackRock è riapparso sul sito web di Depository Trust & Clearing Corporation . Secondo un portavoce del DTCC, è sulla lista da agosto. L’aggiunta di titoli al file di idoneità dei titoli della National Securities Clearing Corporation (NSCC) da parte di DTCC è un passaggio standard prima del lancio di un nuovo ETF.
L'elenco comprende titoli ETF attivi e potenziali.
La presenza di un ETF nell'elenco significa che una banca agente ha richiesto un identificatore DTCC per esso e DTCC può elaborare la transazione dopo l'approvazione della SEC. Tuttavia, ciò non implica alcun risultato relativo alle approvazioni normative in sospeso per l'ETF.
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