La Securities and Exchange Commission (SEC) continua a cercare modi per ampliare la portata dei suoi poteri esecutivi. Martedì, l'agenzia ha annunciato accuse contro Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un broker-dealer con sede a Chicago.
Secondo le autorità di regolamentazione, l’azienda aveva bisogno di esaminare il trading più da vicino. Dal 2012 al 2020 avrebbero dovuto arrivare centinaia di segnalazioni di attività sospette (SAR).
L'ATSI ha trascurato il proprio dovere di presentare segnalazioni di attività sospette
Secondo la SEC, ATSI non ha presentato almeno 461 segnalazioni di attività sospette (SAR) relative a transazioni di titoli over-the-counter (OTC) eseguite sul sistema di trading alternativo Global OTC di ATSI.
Le SAR non archiviate riguardavano principalmente titoli a microcapitalizzazione e penny stock, che la SEC considera investimenti rischiosi.
Nello specifico, l'unica attività di ATSI è la gestione del Global OTC, un sistema di trading alternativo utilizzato dai broker-dealer per negoziare azioni OTC.
Sebbene migliaia di operazioni giornaliere di microcap e penny stock rischiosi siano avvenute su Global OTC, ATSI non ha istituito un programma di sorveglianza antiriciclaggio fino a settembre 2020, ha affermato la SEC .
Questo fallimento viola la Sezione 17(a) del Securities Exchange Act e la Regola 17a-8, che richiedono ai broker-dealer di presentare SAR su transazioni discutibili.
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Pertanto, ATSI presumibilmente non è riuscita a rilevare e segnalare potenziali attività commerciali manipolative e sospette. Queste includono attività come spoofing, layering, wash trading e trading prestabilito.
Per risolvere le accuse, ATSI ha accettato di pagare una sanzione di 1,5 milioni di dollari, senza ammettere o negare i risultati della SEC.
L'invio delle SAR è un obbligo legale
Negli Stati Uniti, i rapporti di attività sospetta (SAR) sono documenti che gli istituti finanziari utilizzano per avvisare le autorità di transazioni potenzialmente illegali. Le SAR sono apparse per la prima volta nel 1970 nell’ambito del Bank Secrecy Act (BSA). Il loro utilizzo aiuta a prevenire il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo e altri crimini finanziari.
Un reparto di conformità e sorveglianza può rappresentare un onere significativo da mantenere per un'azienda. La presentazione delle comunicazioni è comunque un obbligo legale.
"Tutti i broker-dealer registrati alla SEC devono rispettare il Bank Secrecy Act, inclusa la presentazione di SAR", ha affermato Daniel R. Gregus, direttore dell'ufficio regionale di Chicago della SEC, in una dichiarazione della SEC.
“Quando aziende come ATSI non riescono a indagare sui segnali d’allarme, soprattutto nel caso di microcap e penny stock ad alto rischio, espongono gli investitori a rischi inutili”.
Le istituzioni finanziarie e le autorità di regolamentazione utilizzano le SAR in tutto il mondo per individuare i crimini finanziari. Nella maggior parte delle giurisdizioni, l’invio di una SAR è diverso dal presentare una denuncia penale. Le autorità esamineranno il rapporto e decideranno se è necessaria un’indagine completa.
Negli Stati Uniti, le aziende devono inviare SAR al Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
Per ulteriori informazioni sulla presentazione delle SAR, visitare il sito web ufficiale FinCEN qui .
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