Nella causa XRP tra Ripple Labs Inc. e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, l'organismo di regolamentazione ha presentato una risposta dettagliata all'On. Sarah Netburn, giudice magistrato degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York. Questo documento, intitolato "Reply in Further Support of its Motion to Compel", segna una significativa escalation nella ricerca da parte della SEC di una scoperta completa da parte di Ripple, ed è pronto a rimodellare potenzialmente le dinamiche di questo caso di alto profilo.
Causa XRP: la SEC richiede documenti finanziari
La risposta della SEC contrasta le obiezioni di Ripple alle richieste della SEC per la produzione di rendiconti finanziari certificati su un periodo di due anni, la presentazione di contratti di vendita istituzionale post-reclamo e le risposte a un interrogatorio relativo alle vendite istituzionali pre-reclamo. La difesa di Ripple , che ha etichettato la mozione della SEC come “prematura” e ha affermato che i dati richiesti erano irrilevanti per la decisione della Corte sui rimedi, è smantellata nella tesi della SEC.
La SEC, nel proprio quadro argomentativo, sottolinea la tempestività e la validità procedurale delle proprie richieste di discovery. Affronta l'affermazione di Ripple riguardo all'ambito della scoperta, evidenziando la natura in evoluzione del contenzioso e facendo riferimento a specifici documenti giudiziari per dimostrare la contemplazione e la successiva approvazione di periodi di scoperta estesi.
La SEC ha dichiarato: "Il giudice Torres ha approvato questo approccio", citando documenti giudiziari che sottolineano il processo di scoperta iterativo e adattivo che ha caratterizzato il contenzioso. Al centro dell'argomentazione della SEC c'è la presunta rilevanza della condizione finanziaria di Ripple e dei suoi contratti di vendita istituzionale post-reclamo.
La SEC effettivamente raccoglie precedenti legali per rafforzare il suo punto di vista, in particolare invocando il caso SEC v. Rajaratnam per sottolineare la pertinenza della ricchezza di un imputato nel determinare le sanzioni. La risposta della SEC diceva: "Il Secondo Circuito ha respinto esplicitamente questo argomento, ritenendo che" nel calcolo dell'entità di una sanzione necessaria per scoraggiare una cattiva condotta, l'entità della ricchezza di un imputato è una considerazione rilevante.'"
Analizzando le implicazioni dei contratti di vendita istituzionale di Ripple post-reclamo, il racconto della SEC sottolinea l'importanza strategica di questi documenti nell'illuminare le future intenzioni di Ripple riguardo alle vendite di XRP. La SEC posiziona questi contratti non solo come registrazioni retrospettive, ma come indicatori prospettici che potrebbero segnalare la probabilità di future trasgressioni normative.
Il documento della SEC ha chiarito: "I contratti discreti post-reclamo che la SEC cerca sono prove probatorie riguardo a questo argomento", indicando sottilmente il potenziale di questi documenti per rivelare modelli o intenzioni che potrebbero incidere sulla futura conformità o non conformità con le sentenze della corte .
La SEC punta al core business di Ripple
L'avvocato pro-XRP Bill Morgan ha fornito il suo punto di vista sul posizionamento strategico della SEC tramite X. Secondo lui, la SEC deve dimostrare al giudice che ordinare la scoperta dei contratti post reclamo non porterà a un mini-processo sullo stato del contratto post vendite come sostiene Ripple.
“La SEC afferma che non sta cercando un mini-processo o alcuna decisione sulla legalità delle vendite post reclamo alle istituzioni (compresi i clienti ODL ). Afferma che non è necessario farlo per ottenere un'ingiunzione che potrebbe impedire la continuazione delle vendite", ha osservato Morgan.
Inoltre, l'avvocato suggerisce che Ripple possa sostenere davanti al tribunale che intende strutturare le future vendite di XRP (in precedenza ODL) in modo che la società non rientri "nell'ambito della categoria delle vendite istituzionali del giudizio sommario".
Pertanto, Morgan si aspetta che questi documenti “non portino a un mini-processo, ma la posta in gioco è molto alta. Un'ingiunzione di ampia portata potrebbe arrecare qualche danno al business ODL di Ripple. Penso che verrà ordinata la scoperta di questi contratti post reclamo”.
Al momento della stesura di questo articolo, XRP veniva scambiato a 0,51231$.
