L'unità di scambio di criptovalute per Robinhood è stata multata di 30 milioni di dollari dal Dipartimento dei servizi finanziari (DFS) dello Stato di New York in un caso storico per l'autorità di regolamentazione.
La multa multimilionaria arriva per violazioni delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica; la prima azione di questo tipo che il DFS ha intentato contro una società legata alle criptovalute.
Violazioni AML
Secondo una dichiarazione rilasciata dal Dipartimento dei servizi finanziari, Robinhood ha ricevuto una pesante sanzione per "fallimenti significativi" relativi alla legge sul segreto bancario e alla legislazione antiriciclaggio.
La multa in sé non sorprende Robinhood . L'intermediazione online aveva pubblicamente rivelato che si aspettavano di ricevere una sorta di sanzione dall'autorità di regolamentazione già in questo periodo dell'anno scorso . Tuttavia, mentre Robinhood inizialmente si aspettava che la multa fosse di circa 10 milioni di dollari, la cifra è poi triplicata.
Come parte dell'accordo, Robinhood sarà ora tenuto a mantenere "un consulente indipendente" per garantire che non si verifichino ulteriori irregolarità.
"Con la crescita della sua attività, Robinhood Crypto non è riuscita a investire le risorse e l'attenzione adeguate per sviluppare e mantenere una cultura della conformità, un fallimento che ha portato a violazioni significative delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica del Dipartimento", ha affermato il sovrintendente Adrienne A. Harris in un comunicato diffuso martedì. "Tutte le società di valuta virtuale autorizzate nello Stato di New York sono soggette alle stesse normative antiriciclaggio, protezione dei consumatori e sicurezza informatica delle società di servizi finanziari tradizionali".
Il sovrintendente Harris ha continuato ad avvertire che il caso potrebbe non essere l'ultimo del suo genere.
"Il DFS continuerà a indagare e ad agire quando un licenziatario viola la legge o i regolamenti del Dipartimento, che sono fondamentali per proteggere i consumatori e garantire la sicurezza e la solidità delle istituzioni", ha aggiunto.
Regolamentazione più equa
Mentre Harris ha intrapreso un'azione decisiva contro Robinhood per i suoi fallimenti, il sovrintendente del DFS ha chiarito che l'azione legale dovrebbe essere l'ultima risorsa. Parlando al Wall Street Journal a giugno , ha affermato: "Dovremmo avere trasparenza su quali sono le regole della strada", allontanandosi dalla "regolamentazione mediante l'applicazione", dove le pratiche sicure diventano chiare solo attraverso un'azione legale.
Come parte del suo impegno per la trasparenza, il DFS ha pubblicato all'inizio di quest'anno una guida sulle stablecoin.
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Il post in cui la Crypto Trading Unit di Robinhood ha multato $ 30 milioni in Landmark Case è apparso per la prima volta su BeInCrypto .