La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato che Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC pagheranno un totale di 45 milioni di dollari in sanzioni civili per saldare varie spese relative alle loro operazioni di intermediazione.
Le accuse derivano da una serie di carenze normative da parte delle due società, comprese violazioni dei requisiti di rendicontazione e tenuta dei registri, fallimenti nella sicurezza informatica e altri problemi di conformità.
La SEC cita Robinhood per molteplici violazioni nel trading e nella conformità
Secondo la dichiarazione della SEC del 13 gennaio, le violazioni di Robinhood hanno abbracciato diverse aree.
"L'ordine di oggi rileva che due società Robinhood non hanno rispettato un'ampia gamma di requisiti normativi significativi, tra cui la mancata segnalazione accurata dell'attività commerciale, il rispetto delle regole di vendita allo scoperto, l'invio tempestivo di rapporti di attività sospette, la conservazione di libri e registri e la salvaguardia delle informazioni dei clienti" Lo ha detto il funzionario della SEC Sanjay Wadhwa.
Tra gennaio 2020 e marzo 2022, l’azienda non ha presentato tempestivamente segnalazioni di attività sospette. Ciò ha comportato ritardi nelle indagini sulle transazioni sospette. Inoltre, da aprile 2019 a luglio 2022, Robinhood non ha implementato politiche adeguate per proteggere i clienti dal furto di identità.
La SEC ha affermato che una vulnerabilità della sicurezza informatica ha esposto i dati degli utenti tra giugno e novembre 2021, quando un hacker di terze parti ha ottenuto l’accesso non autorizzato alle informazioni relative a milioni di utenti.
La SEC ha inoltre riscontrato che Robinhood ha violato le norme relative al mantenimento delle comunicazioni elettroniche e alla salvaguardia dei dati operativi. L’azienda non è riuscita a mantenere le comunicazioni chiave con i clienti tra il 2020 e il 2021. Apparentemente Robinhood non ha archiviato importanti documenti di intermediazione come richiesto dalle leggi federali.
Robinhood è stato anche citato per non aver fornito informazioni accurate sulla negoziazione di titoli per oltre cinque anni, necessarie per la supervisione delle attività di mercato da parte della SEC.
Oltre a questi problemi, la SEC ha riscontrato che Robinhood Securities ha violato il regolamento SHO, che affronta le pratiche di vendita allo scoperto. Tra maggio 2019 e dicembre 2023, Robinhood Securities non è riuscita a soddisfare i requisiti normativi relativi alla chiusura, alla marcatura degli ordini e all'individuazione di azioni per vendite allo scoperto.
Sia Robinhood Financial che Robinhood Securities hanno ammesso i risultati della SEC. Gli intermediari hanno concordato audit interni e piani di riparazione per affrontare questi problemi.
Robinhood Securities pagherà una sanzione di 33,5 milioni di dollari, mentre Robinhood Financial pagherà 11,5 milioni di dollari. Come parte dell'accordo, Robinhood ha accettato di migliorare i propri sforzi di conformità.
Recentemente, Robinhood ha pagato multe da 3,5 milioni di dollari per aver negato ai clienti l'accesso a partecipazioni crittografiche e pratiche fuorvianti. L'indagine è stata condotta dal Dipartimento di Giustizia della California.
Il post Robinhood pagherà 45 milioni di dollari in un accordo della SEC per fallimenti normativi è apparso per la prima volta su BeInCrypto .