La Securities and Exchange Commission (SEC) ha multato 11 aziende di Wall Street per un totale di 289 milioni di dollari per non aver tenuto registri delle comunicazioni elettroniche.
La SEC ha mantenuto una posizione rigida nei confronti delle società crittografiche. Ma martedì, le aziende hanno dovuto affrontare le accuse di presunta scarsa tenuta dei registri.
Wall Street Broker-Dealer e consulenti per gli investimenti multati dalla SEC
La SEC ha accusato le aziende di non mantenere e conservare i registri delle comunicazioni elettroniche riguardanti le attività. Le aziende di Wall Street hanno ammesso agli investigatori della SEC che i dipendenti si sono impegnati in conversazioni di lavoro su dispositivi personali attraverso piattaforme come iMessage, WhatsApp e Signal.
I broker-dealer registrati e i consulenti per gli investimenti sono tenuti a rispettare la disposizione sulla tenuta dei registri della legge federale sui titoli. Le aziende pagheranno multe per un totale di 289 milioni di dollari come segue:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services e Wells Fargo Advisors Financial Network pagheranno insieme una multa di 125 milioni di dollari
- BNP Paribas Securities Corp – 35 milioni di dollari
- SG Americas Securities: 35 milioni di dollari
- BMO Capital Markets Corp – $ 25 milioni
- Mizuho Securities USA LLC – $ 25 milioni
- Houlihan Lokey Capital, Inc. – 15 milioni di dollari
- Moelis & Company LLC – $ 10 milioni
- Wedbush Securities Inc – $ 10 milioni
- SMBC Nikko Securities America, Inc. – 9 milioni di dollari
Con l'annuncio di queste multe, la SEC ha dimostrato che non è solo l'industria delle criptovalute che sta reprimendo. A giugno, la SEC ha fatto causa a Binance e Coinbase , due dei più grandi exchange di criptovalute.
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Attraverso varie azioni legali contro le società di crittografia, la SEC ha nominato oltre 67 criptovalute come titoli non registrati.
Diverse aziende, come Revolut, hanno dovuto interrompere completamente il business delle criptovalute negli Stati Uniti. Anche il Nasdaq è stato costretto a mettere in pausa le sue ambizioni crittografiche mentre le sfidenormative aumentano nel paese. Quest'anno finora, la SEC ha intentato almeno 24 azioni esecutive contro le società di crittografia.
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