La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha ottenuto rimedi finanziari per 8,2 miliardi di dollari durante l’anno fiscale 2024, segnando un traguardo significativo nonostante il minor numero di azioni di controllo.
L’agenzia ha riferito di aver archiviato 583 casi quest’anno, riflettendo una diminuzione del 26% rispetto al 2023. Tuttavia, sanzioni pecuniarie sostanziali, in particolare per casi di alto profilo come Terraform, hanno portato i rimedi a livelli record.
Terraform Labs Responsabile del 56% delle sanzioni applicative della SEC
Il rapporto della SEC ha evidenziato che la sanzione di 4,5 miliardi di dollari comminata da Terraform Labs rappresentava il 56% dei rimedi finanziari totali dell'anno. Questo caso, legato al crollo della Terra/Luna del 2022, ha portato alla più grande sentenza pecuniaria mai ottenuta dalla SEC dopo un processo.
Terraform Labs e il suo CEO, Do Kwon, sono stati ritenuti responsabili di aver frodato gli investitori durante il crollo della Terra/Luna nel 2022 . La SEC ha descritto l'incidente come uno dei casi di frode sui titoli più significativi della sua storia. Il crollo, che ha destabilizzato il mercato delle criptovalute, ha comportato perdite significative per gli investitori, richiedendo un maggiore controllo normativo.
Oltre a Terraform, la SEC si è accordata con la banca cripto-friendly Silvergate Capital per divulgazioni fuorvianti sui suoi programmi di conformità relativi ai client crittografici, incluso FTX . BarnBridge DAO è stato anche accusato di non aver registrato i suoi asset crittografici strutturati come titoli.
Oltre all’applicazione delle norme, la SEC ha sottolineato i propri sforzi per la protezione degli investitori. Quest’anno ha distribuito 345 milioni di dollari agli investitori danneggiati, portando il suo totale a oltre 2,7 miliardi di dollari dal 2021.
Nel 2024 l’agenzia ha inoltre elaborato 45.130 segnalazioni, reclami e segnalazioni, comprese 24.000 segnalazioni di informatori. I premi per gli informatori hanno raggiunto i 255 milioni di dollari, sottolineando la dipendenza della SEC dalla collaborazione pubblica per identificare e penalizzare gli illeciti.
Il presidente uscente della SEC Gary Gensler ha sottolineato che queste azioni sottolineano l'impegno dell'agenzia nella protezione degli investitori.
"La Division of Enforcement è un poliziotto risoluto e in servizio, che segue i fatti e la legge ovunque portino per ritenere responsabili i trasgressori", ha aggiunto Gensler.
Nonostante i risultati ottenuti dalla SEC, i critici hanno espresso preoccupazione riguardo alla sua strategia di applicazione delle norme. Miles Jennings, responsabile della decentralizzazione presso a16z crypto, ha sostenuto che le grandi sanzioni finanziarie potrebbero non risolvere i problemi sistemici nei mercati finanziari.
“La SEC misura il suo successo in base all’importo delle multe riscosse dalle azioni di controllo. Sebbene le multe elevate possano fungere da deterrente visibile e fornire un punto di riferimento misurabile per l'attività, non riflettono se la SEC sta raggiungendo la sua missione principale di prevenire la cattiva condotta nei mercati finanziari", ha affermato .
Il post Le sanzioni per frode crittografica spingono l'applicazione della SEC nel 2024 a 8,2 miliardi di dollari è apparso per la prima volta su BeInCrypto .