La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha intrapreso un'azione contro la società di brokeraggio crittografico Falcon Labs, una società con sede alle Seychelles, per non essersi registrata come futures commission trader (FCM) negli Stati Uniti.
È interessante notare che questo segna la prima azione coercitiva della CFTC contro un commerciante di commissioni di futures non registrato coinvolto nella fornitura di "accesso non autorizzato" agli scambi di criptovalute.
Falcon Labs affronta il giro di vite della CFTC sulle criptovalute
In base all'ordine della CFTC, Falcon Labs è tenuta a cessare immediatamente di agire come FCM non registrata, in particolare facilitando l'accesso dei cittadini statunitensi alle piattaforme di trading di derivati di asset digitali.
Inoltre, Falcon Labs è stata condannata a pagare una sboccatura di 1,7 milioni di dollari e una sanzione civile di 589.000 dollari, quest'ultima in riconoscimento della cooperazione della società con la Divisione di esecuzione della CFTC, come descritto nell'ordinanza.
Ian McGinley, direttore dell'applicazione delle norme presso la CFTC, ha sottolineato l'impegno dell'agenzia nel mantenere l'integrità nei mercati dei derivati e nel garantire il rispetto dei requisiti di registrazione. Ha dichiarato:
Il programma di applicazione della CFTC ha chiarito che non tollererà gli scambi di risorse digitali che non si registrano presso la CFTC o non rispettano le regole dell'agenzia che mantengono l'integrità nei mercati dei derivati", ha affermato il direttore dell'applicazione Ian McGinley. E ora la CFTC sta facendo un ulteriore passo avanti nella lotta, accusando, per la prima volta, un intermediario che ha facilitato in modo inappropriato l’accesso a tali scambi. L'azione di oggi evidenzia che la CFTC non esiterà ad addebitare costi a qualsiasi entità – borse o intermediari – che fornisce ai clienti l'accesso a prodotti e servizi di asset digitali che richiedono la registrazione ma non si sono registrati in modo appropriato.
"Attività non registrate" nel mercato dei derivati crittografici
L'ordine della CFTC rivela che da ottobre 2021 circa fino almeno al 27 marzo 2023, Falcon Labs ha sollecitato e accettato ordini per derivati su asset digitali da clienti con sede negli Stati Uniti.
Agendo come intermediario, Falcon Labs ha facilitato il trading dei clienti su vari scambi di risorse digitali, compresi i clienti istituzionali negli Stati Uniti.
Secondo la CFTC, Falcon Labs ha fornito accesso diretto agli scambi creando un conto principale a suo nome e sottoconti associati. In particolare, le informazioni di identificazione del cliente dei titolari di conti secondari generalmente non erano richieste dagli scambi , né fornite da Falcon Labs.
Durante il periodo in questione, Falcon Labs ha raccolto commissioni nette per un totale di circa 1,1 milioni di dollari da clienti impegnati in transazioni di derivati crittografici agevolate dalla società.
In seguito al reclamo della CFTC contro Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited e Samuel Lim nel 2023, Falcon Labs avrebbe aumentato i suoi controlli per identificare l'ubicazione dei clienti.
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