Lunedì la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha intentato una causa di 90 pagine contro l'exchange di criptovalute Kraken, ricollocando l'azienda tra una manciata di giganti delle criptovalute nel mirino legale dell'agenzia.
La causa accusa Kraken di una serie di violazioni della legge sui titoli e di aver mescolato i fondi dei clienti con i beni aziendali in modi che potrebbero rischiare gravi perdite per entrambe le parti.
La SEC colpisce ancora
Secondo uncomunicato stampa di accompagnamento della SEC, Kraken ha operato contemporaneamente come borsa valori, broker, intermediario e agenzia di compensazione non registrata negli Stati Uniti, intrecciando tutti questi servizi tradizionali dal 2018.
Nello specifico, la società ha realizzato profitti a nove cifre "facilitando illegalmente l'acquisto e la vendita di titoli di criptovalute".
Tali accuse imitano quelle che la SEC ha imposto a Coinbase e Binance a giugno, nominando molti degli stessi "titoli di asset crittografici" menzionati nelle cause precedenti, insieme ad alcuni nuovi token come ALGO, ATOM, COTI, MANA e OMG.
"La scelta di Kraken di profitti illegali rispetto alla protezione degli investitori è una cosa che vediamo troppo spesso in questo spazio, e oggi riteniamo Kraken responsabile della sua cattiva condotta e inviamo un messaggio ad altri affinché si adeguino", ha dichiarato il direttore delle forze dell'ordine della SEC Gurbir S. Grewal.
Nelle loro rispettive difese, Binance e Coinbase hanno negato di quotare titoli sulla loro piattaforma, accusando la SEC di interpretare erroneamente le leggi sui titoli come eccessivamente ampie.
Binance, ad esempio, ha paragonato le criptovalute coinvolte in un contratto di investimento alle arance o alle carte collezionabili , non ai contratti di investimento stessi che includono intrinsecamente un'aspettativa di profitto.
In una conversazione con CryptoPotato , l'avvocato specializzato in brevetti Sandy Seth ha sostenuto che le argomentazioni della SEC non contengono alcun merito né nel caso contro Kraken né contro Coinbase, per gran parte per le stesse ragioni.
"I contratti di investimento richiedono una qualche forma di interesse finanziario in una società, cioè in un'impresa comune", ha affermato. "Questo è anche il motivo per cui i biglietti per eventi sportivi o concerti, o le auto d'epoca o le opere d'arte non sono titoli."
Fondi combinati
Per quanto riguarda la gestione dei beni dei clienti, Kraken utilizzava una contabilità interna inadeguata che metteva a rischio i fondi dei clienti, compreso il pagamento delle spese operative utilizzando conti che detenevano i beni dei clienti.
L'agenzia ha osservato che il revisore interno di Kraken ha affermato che le pratiche dell'azienda creano "un rischio significativo di perdita" per i clienti. Ad esempio, il revisore ha rilevato che al 31 dicembre 2021 Kraken deteneva 33,6 milioni di dollari di fiat dei clienti nei suoi conti aziendali.
Gli scarsi controlli interni della società avrebbero portato a carenze contabili sui beni dei clienti detenuti nel 2020 e nel 2021 che sono state identificate solo nell'agosto di quest'anno.
"Questi errori erano il risultato delle scarse pratiche di tenuta dei registri di Kraken e della mancata corretta registrazione delle transazioni sui margini, sottolineando le carenze dei controlli interni della società", ha scritto la SEC.
A febbraio, Kraken ha pagato 30 milioni di dollari per saldare le accuse con la SEC relative al suo prodotto di staking as a service, che la SEC considerava un titolo non registrato.
Il post La SEC ha appena fatto causa a Kraken: ecco perché è apparso per la prima volta su CryptoPotato .