La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato un'azione esecutiva contro Theorem Fund Services LLC (TFS), un amministratore di fondi con sede a Boca Raton, in Florida. Il regolatore afferma che il convenuto non ha agito sui segnali di allarme relativi alla frode commessa contro un fondo privato e i suoi investitori.
Secondo la dichiarazione della SEC, TFS ha fornito servizi amministrativi a un fondo gestito da EIA All Weather Alpha Fund Partners e Andrew M. Middlebrooks. La SEC ha accusato entrambi di frode nel maggio 2022. Il presunto piano prevedeva l'appropriazione indebita e l'uso improprio dei fondi degli investitori per un periodo di cinque anni.
Nel 2020, TFS è stata nominata "premier amministratore di fondi di criptovaluta" da Blox, una società di contabilità e monitoraggio di criptovalute.
FTS inganna gli investitori sul valore degli investimenti
Durante il coinvolgimento di TFS con il fondo, si sono verificate perdite significative a causa delle attività di negoziazione di EIA e Middlebrooks. Tuttavia, sotto la direzione di queste persone, si dice che TFS abbia calcolato il valore patrimoniale netto senza riconoscere le perdite.
TFS avrebbe quindi inviato agli investitori estratti conto fuorvianti, sopravvalutando il valore dei loro investimenti.
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"Gli amministratori di fondi sono importanti guardiani nello spazio dei fondi privati", ha affermato Andrew Dean, co-capo dell'unità di gestione patrimoniale della SEC Enforcement Division, in una dichiarazione. Lui continuò:
"Qui, TFS non è stato all'altezza delle sue responsabilità di gatekeeper e ha distribuito estratti conto imprecisi agli investitori nonostante i chiari segnali di allarme".
TFS ha accettato un ordine di cessazione e desistenza e pagherà una sanzione civile di $ 100.000. Ha inoltre acconsentito a rimborsare $ 18.000 e pagare $ 4.271 di interessi anticipati.
Crypto World attende una decisione sugli ETF Spot Bitcoin
Alcuni potrebbero interrogarsi sui tempi di questa e di altre azioni di applicazione della SEC. L'industria ha bisogno di buone pubbliche relazioni, non di scandali.
Il mondo delle risorse digitali attende la decisione della SEC sull'approvazione della prima tranche di ETF spot Bitcoin negli Stati Uniti. BlackRock , il più grande gestore patrimoniale del mondo, è stato il primo a richiedere il nuovo prodotto finanziario il 16 giugno. Invesco, WisdomTree , ARK Invest e Valkyrie, insieme a molti altri, sono seguiti rapidamente.
Gli ETF Spot Bitcoin offrono agli investitori e a Wall Street un accesso più facile all'asset digitale senza proprietà diretta.
Il primo deposito di Bitcoin ETF è arrivato più di un decennio fa dai gemelli Winklevoss , i co-fondatori dell'exchange di criptovalute Gemini . La SEC ha respinto la loro proposta due volte a causa delle preoccupazioni sulla natura rischiosa del primo mercato delle criptovalute.
Nel frattempo, il tono dell'esecuzione è diventato solo più duro. Sebbene alcune cose siano cambiate negli ultimi dieci anni, non vi è alcuna garanzia che la SEC ora darà la sua approvazione.
Il post La SEC accusa l'amministratore del fondo crittografico di non aver rispettato le "responsabilità del gatekeeper" è apparso per la prima volta su BeInCrypto .