Il giro di vite della Securities and Exchange Commission (SEC) sull'industria delle criptovalute non mostra segni di rallentamento. Il regolatore continua a prendere di mira le imprese e i principali attori del settore. Nell'ultima mossa, la SEC ha sporto denuncia contro Beaxy, una piattaforma di criptovalute, e i suoi dirigenti.
La SEC ha affermato che Beaxy non si è registrata come borsa valori nazionale, broker e agenzia di compensazione, con conseguente violazione delle leggi sui titoli.
Piattaforma crittografica Beaxy addebitata dalla SEC
Il fondatore di Beaxy, Artak Hamazaspyan, e la sua società, Beaxy Digital Ltd., sono accusati dalla SEC di aver condotto un'offerta non registrata del beaxy token (BXY) e di aver sottratto $ 900.000 per uso personale, secondo la SEC, compreso il gioco d'azzardo.
Inoltre, la SEC ha accusato i market maker che operano sulla piattaforma Beaxy come “rivenditori non registrati. Le accuse suggeriscono che i market maker non hanno rispettato i requisiti di registrazione, che vengono messi in atto per proteggere gli investitori e garantire l'integrità del mercato.
Inoltre, la denuncia della SEC prende di mira Nicholas Murphy e Randolph Bay Abbott, che gestivano Windy Inc. La denuncia sostiene che Windy abbia fornito la piattaforma Beaxy. Questa piattaforma di trading basata sul web ha facilitato l'acquisto e la vendita di criptovalute offerte e presumibilmente vendute come titoli dall'ottobre 2019.
La denuncia della SEC ha anche affermato che Windy, attraverso la piattaforma Beaxy, ha violato il Securities Exchange Act, che regola il commercio di titoli e altri aspetti dei mercati mobiliari negli Stati Uniti.
La denuncia sostiene inoltre che Murphy e Abbott hanno convinto Hamazaspyan a dimettersi dalla piattaforma Beaxy in seguito all'offerta non registrata di BXY e all'appropriazione indebita dei beni degli investitori. Tuttavia, la denuncia suggerisce che Murphy e Abbott hanno continuato a gestire la piattaforma Beaxy attraverso Windy, cosa che hanno gestito.
Di conseguenza, la SEC sostiene che Murphy e Abbott sono anche responsabili della gestione di un'agenzia di scambio, broker e compensazione non registrata.
La SEC non sta rallentando il ritmo
La SEC sostiene che nel dicembre 2019 Windy ha concordato con Brian Peterson e le sue società, note collettivamente come Braverock Entities, di fornire servizi di market-making per il token Beaxy, che è stato offerto e venduto come sicurezza, secondo il regolatore.
La denuncia afferma inoltre che una di queste società ha stipulato un simile accordo di market-making per un'altra criptovaluta nel maggio 2020. Secondo la SEC, fornendo servizi di market-making e agendo come intermediari nell'acquisto e nella vendita di titoli senza registrarsi, Peterson e le entità Braverock hanno agito come rivenditori non registrati.
Secondo la SEC, senza ammettere o negare le accuse, Windy, Murphy, Abbott, Peterson e le entità Braverock hanno concordato ingiunzioni permanenti che vietano loro future violazioni delle leggi sui titoli e di pagare sanzioni civili. Gurbir S. Grewal, direttore della divisione di applicazione della SEC, ha affermato:
Quando un intermediario di criptovalute combina tutte queste funzioni sotto lo stesso tetto, come sosteniamo abbia fatto Beaxy, gli investitori corrono un serio rischio. L'offuscamento delle funzioni e la mancanza di registrazioni hanno fatto sì che le norme volte a proteggere gli investitori non fossero seguite o addirittura riconosciute da Beaxy.
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