L'organismo di regolamentazione della CFTC, il Committee on Commodity Futures Trading, ha imposto sanzioni contro Falcon Labs, una società di prime brokerage di criptovalute con sede alle Seychelles, per una condotta nel mercato americano contraria alle regole.
Falcon Labs rischia una penalità
La corte federale degli Stati Uniti ha ritenuto che Falcon Labs sia responsabile di aver consentito ai residenti del paese di accedere a piattaforme di derivati crittografici per il trading su base non registrata. Secondo i rapporti della CFTC, nel periodo che va da ottobre 2021 a marzo 2023, Falcon Labs ha fornito un servizio di intermediazione agli utenti americani, dove questi utenti hanno piazzato ordini ed eseguito negoziazioni per derivati di asset digitali senza la richiesta registrazione.
Falcon Labs ha iniziato a facilitare ulteriormente gli scambi di transazioni essendo ben riconosciuta come i principali titolari dei conti delle società. Nel giro di breve tempo le persone coinvolte venivano liquidate separatamente con sottoconti, senza alcuna prova di identificazione.
Tale attività illegale ha spinto la Falcon Company ad accumulare con successo commissioni nette per circa 1.179.000 dollari dalle operazioni dei clienti in derivati su asset virtuali. Di conseguenza, la CFTC ritiene detta azienda responsabile di questa violazione attraverso questa sostanziale sanzione finanziaria. Con la sentenza, Falcon Labs dovrebbe immediatamente interrompere la partecipazione a queste attività non registrate per conto di 1.768.512 milioni di dollari in multe per sboccatura e sanzioni pecuniarie civili.
Gli sforzi di conformità di Falcon Labs
Il direttore dell'applicazione della CFTC, Ian McGinley, ha sottolineato l'approccio ferreo dell'organismo per garantire la correttezza dei mercati dei derivati e garantire che chiunque si impegni in servizi di asset digitali non registrati venga perseguito. La risposta e il sistema di conformità normativa di Falcon Labs sono cruciali per il suo successo nel settore sanitario.
Falcon Labs ha rafforzato preventivamente i controlli di gestione delle identità per i clienti. Anche se tale misura potrebbe rivelarsi una forma di dimostrazione dell'impegno di Falcon Labs verso la conformità normativa, potrebbe non essere sufficiente a esonerare l'azienda dall'affrontare le conseguenze dei suoi misfatti passati.