Documenti giudiziari recentemente resi pubblici dal Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) rivelano una significativa profondità di supervisione da parte del regolatore federale sulle attività operative di Binance, a seguito dell'accordo transattivo da 4,3 miliardi di dollari tra entrambe le parti il mese scorso. Questo sviluppo arriva quando la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha iniziato a incorporare i fatti del popolare patteggiamento nella sua causa contro la borsa con sede alle Seychelles.
Impegno di conformità di Binance con DOJ e altri
In un post su X del 9 dicembre , l'ex capo dell'applicazione Internet della SEC, John Reed Stark, ha condiviso un approfondito approfondimento sul patteggiamento di Binance con il DOJ. Sulla base dei documenti del DOJ appena rilasciati, Stark ha affermato che il governo degli Stati Uniti ha ora acquisito una "supervisione ampia, solida e vigorosa" sulle principali operazioni di scambio di criptovalute.
L'ex capo della SEC ha affermato che tale livello di monitoraggio non ha precedenti e che Binance sarà ora costretta a implementare "un livello inesistente" di conformità in relazione alle politiche, alle procedure, ai controlli interni, ai rapporti con clienti e terze parti dell'azienda, ecc. .
Stark descrive le richieste di conformità imposte dal DOJ come una "lista dei desideri di una società di consulenza", la cui implementazione potrebbe costare a Binance milioni di dollari. In particolare, come parte del patteggiamento, l'exchange di criptovalute ha ora il compito di garantire al Dipartimento di Giustizia l'accesso ai suoi documenti, registri, dipendenti ed ex dipendenti, fornitori e strutture come "ragionevolmente richiesto".
È interessante notare che, insieme al DOJ, anche il Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) acquisirà una supervisione normativa su Binance, sebbene questo monitoraggio sia solo per un periodo di cinque anni. Commentando gli impegni di conformità richiesti dal FinCEN, Stark ha descritto la supervisione come “altrettanto estesa, energica e titanica” di quella del DOJ.
A suo parere personale, l'ex capo della SEC descrive Binance come un "cartello della droga" e un'organizzazione reticente che non può diventare improvvisamente trasparente, aperta e rispettosa della legge. Crede che l'exchange di criptovalute non possa implementare questo elevato livello di conformità governativa, ed è solo questione di tempo prima che violino l'accordo sul patteggiamento.
La SEC mira a utilizzare le ammissioni di patteggiamento contro Binance
Passando ad altre notizie, la SEC ha iniziato a incorporare i fatti derivanti dall'accordo transattivo di Binance con il DOJ nel tentativo di rafforzare la sua causa contro l'exchange di criptovalute. Nel mese di giugno, l'autorità di regolamentazione dei valori mobiliari ha accusato la piattaforma di trading di 13 reati, inclusa l'offerta di titoli non registrati.
L'8 dicembre, la SEC ha presentato una "Notice of Supplemental Authority" al tribunale che presiede il caso, chiedendo di prendere nota delle ammissioni a carico di Binance nel suo patteggiamento con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti.
In particolare, la SEC sottolinea che l'importante exchange ha ammesso di aver violato consapevolmente le leggi statunitensi escogitando una strategia che consentiva ai clienti statunitensi di interagire segretamente con la piattaforma Binance.com. Ciò rappresenta una delle affermazioni supportate da prove che la SEC utilizzerà per rafforzare le sue accuse contro l'exchange.