L'affiliata di OKX – Aux Cayes FinTech Co. Ltd – si è dichiarata colpevole oggi di un'accusa di gestione di un'attività di trasferimento di denaro senza licenza ai sensi delle leggi antiriciclaggio degli Stati Uniti.
Nell'ambito di un accordo con il Dipartimento di Giustizia, la società ha accettato di pagare oltre 500 milioni di dollari, che includono una sanzione di 84 milioni di dollari e la confisca di circa 421 milioni di dollari in commissioni guadagnate da clienti statunitensi.
Le autorità di regolamentazione reprimono le violazioni AML
Secondo l' annuncio ufficiale, l'indagine ha rilevato che alcuni trader statunitensi avevano avuto accesso alla piattaforma globale dell'azienda a causa di passate lacune di conformità. Aux Cayes, tuttavia, sostiene che da allora questi utenti sono stati rimossi.
Pur accettando la responsabilità delle proprie carenze normative, l’azienda ha notato che gli utenti interessati costituivano solo una piccola parte della sua base clienti complessiva. Nessun dipendente dell'azienda ha dovuto affrontare accuse individuali e nell'ambito della risoluzione non è stato imposto alcun controllo nominato dal governo.
Nel tentativo di migliorare il proprio quadro normativo, Aux Cayes di OKX ha arruolato volontariamente un consulente di conformità per affrontare le carenze e rafforzare la supervisione, una misura che intende continuare.
“Come notato dal Dipartimento di Giustizia nell'accordo che risolve il caso, la Società ha collaborato con il Dipartimento di Giustizia; la società apprezza la loro collaborazione su questa risoluzione. OKX è orgoglioso di essere un luogo di criptovaluta affidabile per milioni di persone in tutto il mondo, rispettando costantemente le leggi e i regolamenti locali in tutti i paesi in cui operiamo. Abbiamo iniziato come start-up e nel tempo abbiamo intrapreso azioni positive per colmare potenziali lacune, che è lo spirito della decisione della Società in questo caso."
Sette anni di fallimenti normativi
Nel frattempo, il procuratore statunitense Matthew Podolsky ha denunciato OKX per la sua continua non conformità con le leggi antiriciclaggio del paese e ha affermato che l'exchange ha consapevolmente omesso di implementare le necessarie garanzie per oltre sette anni. Di conseguenza, secondo quanto riferito, la piattaforma ha facilitato più di 5 miliardi di dollari in transazioni sospette e proventi illeciti, esponendo così le vulnerabilità del sistema finanziario.
Le autorità hanno anche criticato l’azienda per aver aggirato attivamente le normative Know Your Customer (KYC). Hanno fatto luce su come i suoi dipendenti hanno consigliato ai clienti statunitensi come falsificare le informazioni per aggirare le restrizioni.
Nell'aprile 2023, un dipendente OKX ha incaricato un cliente statunitense di inserire una nazionalità e un numero identificativo falsi. Lo stesso dipendente, nel gennaio 2024, ha inviato un messaggio a un potenziale cliente statunitense, chiedendo se avesse trovato un modo alternativo per completare la verifica KYC dall'esterno del Paese.
Nonostante abbia ufficialmente bandito gli utenti statunitensi, OKX ha fatto pubblicità negli Stati Uniti, sponsorizzando eventi come il Tribeca Film Festival e utilizzando strumenti di marketing affiliato per attirare clienti. L'azienda ha inoltre incentivato gli utenti esistenti a reclutarne altri, con almeno un cliente che ha creato una guida pubblica sull'utilizzo di una VPN per accedere alla piattaforma. Inoltre, OKX si è rivolta attivamente ai clienti istituzionali del paese, uno dei quali ha effettuato transazioni per oltre trilioni di dollari.
Questa non è la prima volta che OKX è coinvolta in problemi legali su autorizzazioni e licenze. Lo scorso febbraio, la Financial Intelligence Unit (FIU) della Corea del Sud avrebbe ricevuto reclami dalla Digital Asset Exchange Association (DAXA) per la registrazione impropria dell'exchange di criptovalute nel paese.
Il post Il Dipartimento di Giustizia prende di mira l'affiliato di OKX per aver violato le normative AML e ignorato le restrizioni statunitensi è apparso per la prima volta su CryptoPotato .