Le attività relative alle criptovalute di Robinhood sono state in espansione, ma ora è stata accusata di violazione delle normative. La preoccupazione normativa più recente riguardava la violazione delle norme antiriciclaggio e di sicurezza informatica.
Un dipartimento dello Stato di New York ha dichiarato che l'unità crittografica di Robinhood aveva sfidato determinati regolamenti ed è stata penalizzata per questo. L'ala cripto di Robinhood Markets Inc. è stata multata di 30 milioni di dollari dal regolatore finanziario di New York.
Nella prima applicazione relativa alle criptovalute, il Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York (NYDFS) aveva imposto una multa alla sussidiaria del trading di criptovalute dell'intermediazione online a causa della violazione degli standard di sicurezza informatica e delle norme antiriciclaggio.
Secondo il rapporto, Robinhood Crypto LLC non è riuscita a mantenere e certificare le linee guida contro il riciclaggio di denaro e la sicurezza informatica. Secondo i termini dell'ordine di consenso, l'organizzazione dovrà ora assumere un consulente esterno che sarà responsabile della revisione della durata fino alla quale l'azienda ha rispettato i requisiti imposti dal NYDFS insieme agli sforzi correttivi.
L'esame di supervisione ha scoperto la conformità al trading di criptovalute difettosa
Il NYDFS attraverso l'esame dell'applicazione della vigilanza ha scoperto notevoli fallimenti. Attraverso questo esame è emerso che il crollo è stato causato da carenze all'interno della gestione dell'azienda dovute alla mancanza di programmi di conformità.
Le altre carenze includono il fallimento nel promuovere e mantenere una cultura della conformità e allo stesso tempo allocare risorse ai programmi. Dopo che le violazioni sono state scoperte, è stata condotta un'indagine sulle forze dell'ordine su Robinhood. I problemi si erano ulteriormente aggravati con la rapida crescita dell'azienda incapace di gestire gli aspetti sopra citati.
Cheryl Crumpton, Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement di Robinhood, ha dichiarato:
Abbiamo compiuto progressi significativi nella creazione di programmi legali, di conformità e di sicurezza informatica leader del settore e continueremo a dare priorità a questo lavoro per servire al meglio i nostri clienti.
Lettura correlata | Come la SEC ha scoperto uno schema di criptovalute da 300 milioni di dollari
La sanzione comminata non era imprevista
Questa penalità non è sembrata inaspettata a Robinhood. Secondo le dichiarazioni rilasciate lo scorso anno, Robinhood si aspettava di ricevere una multa dal regolatore di New York.
L'organizzazione nel suo ultimo deposito trimestrale ha affermato di avere quasi 15,9 milioni di utenti attivi mensili alla fine di marzo e ha anche rivelato pubblicamente per la prima volta che l'indagine e l'accordo con il NYDFS sono avvenuti un anno fa.
Secondo Robinhood, aveva previsto di ricevere una sanzione di almeno $ 10 milioni. Questa cifra stimata è stata presentata sulla documentazione fornita alla Securities And Exchange Commission (SEC).
Secondo le dichiarazioni della società lo scorso anno, l'indagine svolta nel mese del 2020 si era “incentrata principalmente su problematiche legate all'antiriciclaggio e alla cybersecurity” che hanno anche svelato molteplici violazioni degli standard normativi.
Sebbene l'importo stimato della multa fosse di $ 10 milioni come Robinhood aveva preso in considerazione, è salito a essere molto di più e ha portato a un totale di $ 30 milioni.
Lettura correlata | Shiba Inu svela il nome del suo nuovo gioco CCG
Il prezzo di Bitcoin è stato di $ 23.400 sul grafico a quattro ore | Fonte: BTCUSD su TradingView Immagine in evidenza da TIME, grafico da TradingView.com