La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha imposto un'altra serie di accuse contro Galois Capital, una società di consulenza focalizzata sulle criptovalute che custodiva gli asset dei clienti presso FTX.
Per le sue azioni, Galois ha accettato di pagare una sanzione civile di 225.000 dollari, che sarà distribuita agli investitori danneggiati del fondo.
Accusato di aver perso denaro in FTX
Secondo il comunicato stampa di martedì della SEC, l'agenzia ha scoperto che Galois non è riuscito a garantire che le criptovalute detenute dal fondo privato a cui stava fornendo consulenza fossero custodite presso un custode qualificato, detenendole invece presso piattaforme di trading di criptovalute non qualificate, come FTX.
"Circa la metà del patrimonio gestito dal fondo dall'inizio alla metà di novembre 2022 è andato perso in relazione al crollo di FTX", ha affermato la SEC.
In termini puramente economici, il crollo di FTX è stato il più grande fallimento aziendale della storia delle criptovalute, con la perdita di 8 miliardi di dollari da parte dei clienti e 1,7 miliardi di dollari dagli investitori. Durante il processo contro il suo CEO Sam Bankman Fried, un anno dopo, la giuria stabilì che lui e altri dirigenti avevano commesso una massiccia frode, scambiando segretamente e perdendo i fondi dei clienti con il trading desk gemello di FTX, Alameda Research.
Il crollo dell'exchange ha portato al contagio di massa e al fallimento di altre aziende che si fidavano di FTX, tra cui BlockFi, Genesis e Gemini Earn. Sebbene Gemini abbia recuperato con successo praticamente tutti gli asset dei suoi utenti, non ci si aspetta che i creditori di FTX recuperino completamente i loro asset in termini denominati in criptovalute.
Oltre a fidarsi di FTX, la SEC ha affermato che Galois ha ingannato alcuni investitori sostenendo che i prelievi richiedevano un preavviso di cinque giorni lavorativi prima della fine del mese, consentendo invece ad altri investitori di riscattare con un preavviso più breve.
Galois Capital ha esposto gli investitori al rischio che gli asset dei fondi, comprese le criptovalute, potessero essere persi, utilizzati in modo improprio o sottratti", ha affermato Corey Schuster, co-capo dell'unità di gestione patrimoniale della SEC Enforcement Division. “Continueremo a ritenere responsabili i consulenti che violano i loro principali obblighi di protezione degli investitori”.
Senza ammettere o negare le accuse, Galois ha accettato di pagare la sanzione civile e ha accettato un'ordinanza che gli impedisca di commettere ulteriori violazioni dell'Investment Advisers Act.
La risposta di Galois Capital
Martedì, in un post su Twitter, Galois Capital ha affermato di essere lieta di lasciarsi alle spalle le questioni con la SEC, anche se l'azienda ha affermato di aver utilizzato Fireblocks come custode delle criptovalute. Fireblocks è uno dei maggiori fornitori di infrastrutture crittografiche e nel 2021 ha persino accolto l'ex presidente della SEC Jay Clayton nel suo comitato consultivo.
"Sebbene Fireblocks non fosse un custode qualificato, credevamo che fosse la soluzione migliore per le nostre esigenze e, a nostro avviso, il modo più sicuro per proteggere le criptovalute per i nostri investitori in quel momento", ha affermato Galois.
Il post La SEC addebita al consulente crittografico la conservazione di denaro presso FTX è apparso per la prima volta su CryptoPotato .