In un'azione coercitiva storica, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha emesso multe per un totale di 1,7 milioni di dollari contro FalconX, un'importante società di intermediazione di criptovalute.
Questa sanzione deriva dalla loro mancata registrazione come futures commission trader (FCM) fornendo ai clienti statunitensi l'accesso alle piattaforme di trading per i derivati crittografici.
La CFTC multa FalconX per 1,7 milioni di dollari
Questo caso segna la prima volta che la CFTC ha intrapreso un'azione contro un intermediario non registrato nel settore delle criptovalute, creando un precedente significativo.
FalconX, organizzato secondo le leggi delle Seychelles, ha facilitato l'accesso agli scambi di criptovalute senza un'adeguata registrazione. L'ordine della CFTC impone a FalconX di cessare immediatamente queste attività e di pagare 1.179.008 dollari di sboccatura, insieme a una sanzione pecuniaria civile di 589.504 dollari.
La sanzione ridotta riflette la sua sostanziale cooperazione con la Divisione di Applicazione della CFTC.
"Il programma di applicazione della CFTC ha chiarito che non tollererà gli scambi di criptovalute che non si registrano presso la CFTC o non rispettano le regole dell'agenzia che mantengono l'integrità nei mercati dei derivati", ha affermato Ian McGinley, Direttore dell'applicazione della CFTC.
Ha sottolineato che la CFTC continuerà a prendere di mira gli scambi e gli intermediari , violando i requisiti di registrazione.
Sfondo del caso
Tra ottobre 2021 e marzo 2023, FalconX ha sollecitato ordini di derivati crittografici da clienti statunitensi, agendo come intermediario. Ha creato conti principali su varie borse valori e quindi creato sottoconti per i clienti, spesso aggirando i requisiti di informazione identificativa del cliente.
Attraverso queste attività, FalconX ha raccolto circa 1.179.008 dollari in commissioni nette.
La CFTC ha evidenziato le misure proattive di FalconX per migliorare i controlli sull'identificazione dei clienti in seguito al reclamo contro Binance e le sue affiliate per pratiche simili. Questa cooperazione è stata un fattore critico nella riduzione della pena.
FalconX ha raccolto finanziamenti sostanziali fino a 477 milioni di dollari in otto round , con notevoli contributi da parte di GIC e Adams Street Partners. Il round di finanziamento più recente, la serie D, ha raccolto 150 milioni di dollari nel giugno 2022, guidato da B Capital e GIC.
Nonostante il turbolento mercato delle criptovalute, FalconX ha mostrato resilienza e crescita. Nel dicembre 2022, l’azienda ha rivelato che il 18% dei suoi fondi era bloccato sull’exchange FTX in bancarotta . Tuttavia, FalconX ha assicurato alle parti interessate la sua solida salute finanziaria.
Ha evidenziato una crescita dell’80% dei volumi di scambio nell’ultimo anno e ha mantenuto la liquidità con l’80% del suo bilancio in banche statunitensi regolamentate.
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Sebbene significativa, l'esposizione di FalconX a FTX rientrava nei limiti di gestione del rischio dell'azienda. La società ha confermato di non avere alcuna esposizione ad altre società di criptovalute in difficoltà come Genesis, Alameda o BlockFi. FalconX ha dichiarato di rimanere altamente capitalizzata, con un rapporto debito/capitale netto inferiore al 5%, sottolineando la sua base finanziaria.
Nella sua dichiarazione, la CFTC ha esortato il pubblico a verificare lo stato di registrazione di un'azienda prima di intraprendere transazioni crittografiche. I clienti possono controllare il database BASIC della National Futures Association per informazioni sulla registrazione.
Il post FalconX ha multato 1,7 milioni di dollari dalla CFTC per violazioni normative è apparso per la prima volta su BeInCrypto .