CoinList, piattaforma di scambio di criptovalute e quotazione di token, ha accettato di pagare all'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti oltre 1,2 milioni di dollari a titolo di risarcimento relativo alle violazioni delle sanzioni dell'agenzia nei confronti di Russia e Ucraina.
Secondo l'OFAC, anche se CoinList ha rispettato per lo più diverse misure di conformità, la piattaforma ha comunque aperto conti per utenti residenti in Russia con indirizzi della Crimea.
L'OFAC afferma che le violazioni delle sanzioni di CoinList sono "non gravi"
In un comunicato esecutivo del 13 dicembre 2023, l'OFAC ha affermato che CoinList ha elaborato 989 transazioni finanziarie per 89 utenti tra aprile 2020 e maggio 2022, i quali, all'apertura del conto, hanno fornito indirizzi in Crimea, e la maggior parte di loro ha indicato la Russia come paese di residenza.
La Crimea, ampiamente riconosciuta come territorio ucraino, è stata annessa alla Russia dal 2014. La Russia sta attualmente affrontando varie sanzioni internazionali imposte dagli Stati Uniti e da altre importanti economie dopo l’invasione dell’Ucraina.
Come affermato nel comunicato, il numero di transazioni elaborate in due anni per gli utenti della Crimea ammontava a 1.252.280 dollari, con l’OFAC che afferma che “non vi è alcuna indicazione che le transazioni sarebbero state autorizzate o avrebbero coinvolto attività umanitarie”.
L'OFAC, nel frattempo, ha affermato che CoinList sapeva o avrebbe dovuto sapere che stava offrendo servizi ai clienti che vivono in Crimea, aggiungendo che la piattaforma "non ha esercitato la dovuta cautela o cura per i suoi obblighi di conformità alle sanzioni quando non ha istituito controlli interni in grado di segnalare conti i cui proprietari si descrivevano come residenti in Crimea”.
L'OFAC ha inoltre descritto le violazioni di CoinList come "non gravi", affermando che la multa massima per tali valutazioni monetarie è di oltre 327 milioni di dollari. Tuttavia, l'exchange di criptovalute ha inflitto una multa di 1.207.830 dollari a titolo di risarcimento.
Secondo l'agenzia governativa, CoinList non è stata colpita dalla sanzione massima perché ha collaborato alle indagini, non era colpevole di alcuna violazione precedente negli ultimi cinque anni e la transazione coinvolta nella recente violazione era piccola rispetto al volume totale delle transazioni annuali.
CoinList adotta misure correttive in seguito alle violazioni dell'OFAC
A seguito delle violazioni, CoinList ha apportato modifiche, tra cui il blocco geografico dell'IP per impedire a potenziali utenti con indirizzi IP provenienti da giurisdizioni sanzionate di accedere alla piattaforma.
L’azienda ha inoltre aggiornato le impostazioni del filtro per rilevare e respingere automaticamente i residenti in Crimea, assumendo inoltre personale più esperto in materia di conformità. Inoltre, CoinList investirà 300.000 dollari "in ulteriori controlli di conformità delle sanzioni" come parte dell'accordo con l'OFAC.
CoinList, fondata nel 2017, ha raggiunto una valutazione di 1,5 miliardi di dollari nel 2021 dopo aver raccolto 100 milioni di dollari in finanziamenti di serie A. Nel novembre 2022, l'exchange di criptovalute ha smentito le voci di bancarotta, affermando che la società non stava attraversando una crisi di liquidità dopo che gli utenti si erano lamentati di non poter ritirarsi per oltre una settimana.
Il post su CoinList che pagherà all'OFAC 1,2 milioni di dollari in una transazione per accuse di violazione delle sanzioni è apparso per la prima volta su CryptoPotato .