Nella causa XRP tra Ripple Labs Inc. e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, l'agenzia ha intensificato le sue richieste. Depositata l'11 gennaio 2024, la SEC ha presentato una mozione nel distretto meridionale di New York, cercando di obbligare Ripple a produrre due specifiche categorie di documenti.
In primo luogo, la SEC richiede i rendiconti finanziari di Ripple per gli anni 2022 e 2023. Questa richiesta è guidata dalla necessità della SEC di determinare rimedi adeguati, comprese ingiunzioni e sanzioni civili, alla luce della condizione finanziaria di Ripple.
In secondo luogo, la SEC sta cercando la documentazione dei contratti post-reclamo di Ripple che regolano le "vendite istituzionali". Questi sono considerati fondamentali per determinare i rimedi appropriati, come ingiunzioni e sanzioni civili, contro Ripple.
Causa XRP: la SEC richiede più documenti
Nello specifico, la SEC cerca di “aiutare il giudice Torres a determinare se, avendo ritenuto Ripple responsabile della violazione della Sezione 5 del Securities Act del 1933 (“Securities Act”), la Corte debba imporre provvedimenti quali ingiunzioni e sanzioni civili e, per quanto riguarda quest'ultimo, in quale importo. Questa enfasi è posta sulla comprensione della condotta di Ripple da quando è stato presentato il reclamo originale e sulla valutazione del potenziale di future violazioni.
Ripple ha resistito a queste richieste, sostenendo che la richiesta della SEC supera l'ambito consentito della scoperta. Affermano che la richiesta di documenti finanziari e contratti successivi al reclamo non solo è onerosa ma anche irrilevante ai fini della fase correttiva del caso.
La SEC ribatte a questa posizione, sostenendo che le attività commerciali in corso di Ripple, in particolare le vendite istituzionali di XRP post-reclamo, sono centrali per la questione se Ripple debba essere interdetta da future violazioni della legge sui titoli. La SEC lo giustifica affermando: "Queste informazioni sono particolarmente centrali per l'indagine di provvedimento ingiuntivo qui perché Ripple sembra sostenere che non dovrebbe essere ingiunto sulla base del fatto che le sue future vendite di XRP sono o saranno esenti dalla registrazione o dalla portata del leggi federali sui titoli”.
Inoltre, la SEC sottolinea l'importanza di comprendere l'attuale condizione finanziaria di Ripple per determinare l'importo appropriato per eventuali sanzioni civili. La mozione afferma: "L'attuale condizione finanziaria di Ripple e l'importo totale effettivo che ha ricevuto dalle sue vendite istituzionali in violazione sono fondamentali per personalizzare una sanzione e scoraggiare future violazioni".
La SEC sostiene inoltre: "Avendo accettato di partecipare alla scoperta relativa ai rimedi e avendo approfittato di questo periodo di scoperta per presentare la propria relazione di esperti supplementare, il rifiuto di Ripple di produrre qualsiasi scoperta post-denuncia è infondata."
Il 13 luglio 2023, il giudice Analisa Torres ha emesso un giudizio sommario nella causa XRP, stabilendo che le vendite pubbliche in borsa di XRP non equivalevano a offerte di titoli non registrate, mentre le vendite istituzionali erano classificate come tali. Successivamente, nel mese di ottobre, è stata respinta la richiesta di ricorso cautelare della SEC.
Inoltre, la SEC ha ritirato le sue accuse contro il CEO di Ripple Brad Garlinghouse e il presidente esecutivo, precedentemente accusati di favoreggiamento nelle violazioni della legge sui titoli in relazione alle vendite di XRP. Il processo tra la SEC e Ripple inizierà il 23 aprile 2024, con la conferenza preliminare finale prevista per il 16 aprile 2024.
Al momento della stesura di questo articolo, XRP veniva scambiato a 0,59877$.
