Nello svolgersi della narrazione del lungo conflitto tra la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti e Binance.US, il controllo normativo ha raggiunto una maggiore intensità. Le preoccupazioni sollevate dalla SEC riguardo alla conformità dell'exchange di criptovalute con le richieste di informazioni hanno gettato un'ombra incombente su Binance Holdings e sulla sua controparte americana, BAM Trading Services, che opera sotto la bandiera di Binance.US.
Gli ostacoli alla divulgazione di informazioni richiedono un'azione da parte della SEC
La causa della SEC, avviata lo scorso anno, ha preso una svolta articolata esaminando l'influenza esercitata dai dipendenti di Binance situati al di fuori degli Stati Uniti sui fondi appartenenti ai clienti americani. Un ordine di consenso, sancito dal giudice Amy Berman Jackson, ha costretto Binance.US a dimostrare inequivocabilmente il controllo sugli asset della sua clientela, innescando una fase di scoperta accelerata per convalidare la conformità.
Tuttavia, la SEC ha incontrato ostacoli nell'ottenere una divulgazione completa dall'exchange, suggerendo una potenziale esitazione o incapacità da parte del personale dell'exchange nel soddisfare le richieste di informazioni riguardanti la gestione patrimoniale e i meccanismi di controllo.
La vigorosa difesa di Binance.US tra scetticismo e controversie normative
In risposta alle accuse della SEC, Binance.US ha difeso fermamente i suoi sforzi di conformità, sottolineando la sua collaborazione con richieste di documenti e fornendo prove per dimostrare la sua affermazione di dominio sulle risorse dei clienti.
Nonostante le ferme affermazioni dell'exchange, la SEC rimane scettica sull'autogoverno professato dall'azienda, in particolare per quanto riguarda l'accesso plausibile da parte dei dipendenti di Binance Holdings attraverso i server di Amazon Web Services, che ospitano il software del portafoglio di Binance.US.
L'attuale disaccordo normativo ha messo in luce potenziali crepe nel presunto controllo esclusivo affermato da Binance.US sulle sue chiavi private e sugli asset dei clienti.
Impatto sulle operazioni e sulla forza lavoro di Binance.US
Nel frattempo, gli sforzi della SEC lo scorso anno per fermare le operazioni di Binance.US attraverso un ordine restrittivo temporaneo (TRO) hanno lasciato un'impronta duratura sull'exchange di criptovalute.
In una deposizione resa pubblica dal dirigente di Binance.US Christopher Blodgett, le conseguenze immediate della TRO hanno visto un sostanziale deflusso di asset, per un totale di circa 1 miliardo di dollari. Questo massiccio esodo ha innescato un’incredibile perdita del 75% delle entrate, costringendo l’azienda ad attuare significativi licenziamenti, riducendo la sua forza lavoro di due terzi.
Il peso fiscale su Binance.US è palpabile, con costi legali che salgono alle stelle fino a 10 milioni di dollari e spese per i revisori che aumentano di un fattore "10x". La rottura dei rapporti bancari ha ulteriormente aggravato la situazione, impedendo ai clienti di ritirare i propri asset digitali in valuta fiat.
Questa tensione finanziaria ha ostacolato la capacità dell'exchange di rispondere alle richieste di discovery della SEC, poiché i team devono far fronte a risorse limitate a causa della sostanziale riduzione dell'organico.
Immagine in primo piano da Forkast News, grafico da TradingView