Nella controversia legale in corso tra Binance Holdings e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, la prima ha presentato una nuova richiesta alla Corte distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto di Columbia.
Binance, insieme al suo ex CEO Changpeng Zhao (CZ), afferma che l'affidamento della SEC sul suo precedente accordo con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) e il Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) è infondato e proceduralmente inappropriato nel caso di specie.
Binance respinge la transazione del Dipartimento di Giustizia in quanto irrilevante per le violazioni della sicurezza
Binance Holdings, sotto la guida del suo ex CEO CZ, è coinvolta in una controversia legale con la SEC dal 5 giugno 2023. L'agenzia ha accusato l'exchange di 13 casi di violazione delle leggi sui titoli.
Queste accuse includono accuse secondo cui Zhao e la società controllavano le risorse dei clienti su Binance.US e si impegnavano nella commistione o nella deviazione di tali fondi.
La SEC sostiene che Binance e Zhao abbiano travisato i controlli e la supervisione del trading sulla piattaforma Binance.US e abbiano gestito scambi, broker-dealer e agenzie di compensazione non registrati.
In risposta, Binance ha affermato che il tentativo della SEC di incorporare i risultati della dichiarazione di colpevolezza da 4,3 miliardi di dollari e dell'accordo transattivo con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti è proceduralmente improprio e inammissibile.
Binance ha sostenuto che l'organismo di regolamentazione non è riuscito a stabilire la rilevanza delle risoluzioni raggiunte con il DOJ rispetto alle affermazioni della SEC, respingendole come "difettose".
Nei documenti giudiziari depositati il 12 dicembre 2023, la società ha sostenuto che la notifica della SEC era viziata dal punto di vista procedurale, costituendo una memoria supplementare inammissibile che introduceva nuove informazioni fattuali e argomenti senza fondamento.
Binance sfida la dipendenza della SEC dai regolamenti recenti
Binance ha inoltre affermato nei documenti giudiziari che l'accordo transattivo raggiunto con il DOJ e FinCEN non è applicabile alle accuse mosse contro di lei dalla SEC.
L'accordo con il DOJ e FinCEN, che prevedeva il pagamento di 56 milioni di dollari di sanzioni, non è stato esaustivo nell'affrontare le accuse della SEC di violazione delle leggi sui titoli da parte di Binance attraverso l'offerta di titoli non registrati agli investitori statunitensi.
Inoltre, Binance ha sostenuto che la memoria supplementare della SEC non è riuscita a introdurre nuove prove. Mentre il procedimento legale si svolge, tutta l'attenzione è focalizzata su Changpeng Zhao, attualmente negli Stati Uniti in attesa della sua condanna nel febbraio 2024.
Il post Binance contesta l'uso da parte della SEC del DOJ e degli accordi FinCEN nella battaglia legale in corso è apparso per la prima volta su CryptoPotato .