La Securities Exchange Commission (SEC) ha ottenuto ordini per 8,2 miliardi di dollari in misure correttive per l’anno fiscale 2024, un livello record per l’agenzia di regolamentazione. Si tratta di un aumento del 67% rispetto ai 4,9 miliardi di dollari di sanzioni pecuniarie incassate nel 2023.
Secondo il comunicato stampa ufficiale, nel corso dell'anno l'autorità di regolamentazione ha avviato 583 azioni esecutive, con un calo del 23% rispetto all'anno precedente. La maggior parte delle azioni coercitive (431) erano autonome, mentre 93 erano procedimenti amministrativi successivi basati su ingiunzioni civili, ordinanze e procedimenti penali. 59 azioni coercitive hanno preso di mira emittenti che non hanno effettuato in tempo le dichiarazioni obbligatorie.
Il massiccio aumento dei rimedi finanziari, nonostante il calo delle azioni di controllo, deve molto alle azioni di controllo della SEC contro le entità crittografiche, in particolare Terraform Labs (TFL) e il suo co-fondatore Do Kwon. In questo caso, la TFL ha saldato accuse per 4,5 miliardi di dollari, mentre la SEC ha anche ottenuto un ordine contro Kwon di pagare 200 milioni di dollari di sanzioni.
Intervenendo a questo proposito, il presidente della SEC Gary Gensler ha osservato che la proattività della SEC le ha consentito di perseguire i trasgressori e proteggere gli investitori.
Gensler ha detto:
“La Division of Enforcement è un poliziotto risoluto, che segue i fatti e la legge ovunque portino per ritenere responsabili i trasgressori. Come dimostrato dai risultati di quest’anno, la Divisione contribuisce a promuovere l’integrità dei nostri mercati dei capitali a vantaggio sia degli investitori che degli emittenti”.
Al di là dei rimedi finanziari, il 2024 è stato un anno record anche in termini di reclami e segnalazioni, con la SEC che ha ricevuto 45.130 segnalazioni, reclami e segnalazioni, il numero più alto di sempre. L’autorità di regolamentazione ha anche ottenuto l’ordinanza che vieta a 124 persone di ricoprire l’incarico di funzionari o direttori di società pubbliche, il secondo numero più alto in un decennio, e ha distribuito 345 milioni di dollari agli investitori danneggiati.
Il 50% dei principali casi di frode della SEC erano legati alle criptovalute
Nel frattempo, due dei quattro principali casi di frode accusati dalla SEC nel 2024 riguardavano asset digitali. Uno è lo schema piramidale di criptovalute Hyperfund, che ha raccolto oltre 1,7 miliardi di dollari da investitori a livello globale. La SEC ha affermato di aver accusato due persone, Xue Lee, alias Sam Lee, e Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, per il loro coinvolgimento nella truffa.
L'autorità di regolamentazione ha inoltre accusato NovaTech Ltd e i suoi fondatori, Cynthia e Eddy Pention, di uno schema di marketing multilivello e criptovaluta che ha raccolto oltre 650 milioni di dollari da oltre 200.000 investitori a livello globale. Insieme ai due altri promotori del progetto sono stati accusati del loro coinvolgimento.
Al di là di questi due casi, l'agenzia ha osservato che le tecnologie emergenti comportano gravi rischi per attività fraudolente, evidenziando come i malintenzionati abbiano utilizzato di tutto, dall'intelligenza artificiale alle false piattaforme crittografiche, per frodare le vittime. Ha menzionato specificamente la Silvergate Bank e la Barnbrige DAO, sottolineando che ha risolto le accuse contro i due.
La SEC recupererà i 4,5 miliardi di dollari da Terraform Labs?
Nonostante la sentenza TFL rappresenti circa il 56% dei rimedi finanziari della SEC per il 2024, è improbabile che l’autorità di regolamentazione ottenga parte dei fondi. Anche la TFL è in bancarotta e ha il via libera del tribunale per chiudere. Non ci sono segnali che la società, che è dietro uno dei più grandi crolli finanziari mai visti, abbia i fondi per ripagare le perdite agli investitori e le sanzioni alle autorità di regolamentazione. La SEC ha inoltre accettato di essere pagata solo dopo che la società avrà soddisfatto tutte le richieste nella sua liquidazione fallimentare.
Molti dei servizi della rete principale Terra sono già stati chiusi, inclusa l' interfaccia Shuttle Bridge , che la società ha chiuso all'inizio di novembre, bruciando tutti i token nei portafogli Shuttle Bridge. Il team prevede inoltre di chiudere Enterprise DAO e Warp Protocol, due protocolli DeFi basati su Cosmos e alimentati da Terra, entro il 31 dicembre 2024.
Nel frattempo, gli investitori al dettaglio che hanno perso miliardi a causa del collasso dell’UST e del LUNA continuano a sperare in una rinascita guidata dalla comunità. La community di Terra Luna Classic (LUNC) su Discord ha recentemente approvato una proposta per trasferire l'accesso all'account dashboard CoinMarketCap per il token ad Allnodes, il principale validatore della mainnet di Terra Classic.
Tuttavia, hanno votato a stragrande maggioranza contro una proposta del team di sviluppatori BLV Labs con sede a Cosmos che chiedeva alla comunità di approvare 5.000 dollari in LUNC per il suo lavoro sulla blockchain Terra Classic. Lo sviluppatore ha lavorato sull'utilizzo del modulo Oracle per calcolare e aggiornare il deposito minimo richiesto per la creazione di una proposta di governance. Secondo la community, lo sviluppatore non ha implementato la funzionalità su testnet e mainnet e deve finire il lavoro per essere pagato.
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