La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha preso una posizione ferma nel settore della finanza decentralizzata (DeFi), annunciando accuse contro tre progetti DeFi, Opyn, ZeroEx e Deridex, per attività di trading non autorizzate.
In una dichiarazione rilasciata venerdì 7 settembre, la CFTC ha delineato le accuse contro queste società e i loro successivi accordi.
Opyn, una società con sede in California, è stata accusata di mancata registrazione come Swap Execution Facility (SEF), di aver trascurato di registrarsi come Futures Commission Merchant (FCM) e di non aver implementato un programma di identificazione del cliente come richiesto dalla conformità del Bank Secrecy Act. programma. Secondo la dichiarazione, queste violazioni si sono verificate mentre Opyn gestiva il protocollo Opyn e consentiva lo scambio di token oSQTH per i clienti statunitensi.
ZeroEx, sviluppatore del protocollo 0x, è stato accusato di aver presumibilmente consentito lo scambio di token con leva sulla sua piattaforma Matcha. Si è scoperto che questi token, che offrono un'esposizione con leva 2:1 agli asset digitali, erano transazioni di materie prime al dettaglio con leva o margine. Secondo l'agenzia, questi token potrebbero essere offerti legalmente solo su uno scambio registrato.
D'altra parte, Deridex, il progetto alla base del Protocollo Deridex, è stato incaricato di offrire la negoziazione di contratti perpetui, che sono posizioni derivate con leva. Deridex ha operato anche senza registrarsi come SEF, impegnato in attività riservate agli FCM registrati e non ha adottato il programma di identificazione del cliente richiesto. Deridex è stata ugualmente accusata di non aver escluso gli utenti statunitensi dall’accesso al loro protocollo.
Come parte dell'accordo, l'agenzia ha osservato che Opyn, ZeroEx e Deridex hanno accettato di pagare sanzioni pecuniarie civili rispettivamente di $ 250.000, $ 200.000 e $ 100.000. Inoltre, è stato loro richiesto di cessare e desistere da ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e dei regolamenti CFTC.
Commentando lo sviluppo, il direttore dell'applicazione della CFTC, Ian McGinley, ha sottolineato l'importanza di far rispettare le normative nello spazio DeFi, affermando;
"Lo spazio DeFi può essere nuovo, complesso e in evoluzione, ma la Divisione di controllo continuerà ad evolversi con esso e perseguirà aggressivamente coloro che gestiscono piattaforme non registrate che consentono ai cittadini statunitensi di scambiare derivati di asset digitali."
Questa azione coercitiva fa seguito a una serie di accuse presentate dalla CFTC contro figure di spicco del settore crypto. Alla fine di marzo, l'agenzia ha avviato accuse contro Binance, il suo CEO Changpeng Zhao e l'ex Chief Compliance Officer Samuel Lim, accusandoli di violare il Commodity Exchange Act gestendo uno scambio "illegale" insieme a un programma di conformità presumibilmente "falso".
La CFTC, incaricata di "stabilire regolamenti e supervisionare le attività e i partecipanti al mercato", ha intensificato in modo significativo i suoi sforzi nell'ultimo anno avviando accuse contro individui e società che utilizzano protocolli DeFi presumibilmente coinvolti in schemi di trading fraudolenti di criptovaluta.
Tuttavia, mentre l’agenzia si sforza di salvaguardare i partecipanti al mercato da attori senza scrupoli, la sua recente azione di controllo ha attirato l’attenzione. In una dichiarazione successiva all'azione di venerdì, la commissaria della CFTC Summer Mersinger ha espresso il suo dissenso, affermando di essere preoccupata per l'inclinazione dell'agenzia verso azioni di applicazione che coinvolgono protocolli di finanza decentralizzata (DeFi) piuttosto che impegnarsi in un discorso pubblico.