Poloniex, uno scambio di criptovalute con sede negli Stati Uniti, ha accettato di pagare $ 7,6 milioni per saldare le spese con la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. Le accuse erano legate al funzionamento di una piattaforma di trading di asset digitali non registrata e alla mancata presentazione delle segnalazioni richieste all'autorità di regolamentazione.
L'accordo segna l'ultimo giro di vite da parte della SEC sugli scambi di criptovalute che operano in violazione delle leggi federali sui titoli. Il regolatore ha assunto una posizione sempre più aggressiva sulle attività legate alle criptovalute, poiché cerca di proteggere gli investitori dalle frodi e garantire il rispetto delle leggi sui titoli.
Poloniex non riesce a registrarsi presso la SEC
Poloniex, uno dei più grandi scambi di criptovalute negli Stati Uniti, ha accettato di pagare 7,6 milioni di dollari alla SEC per saldare le spese relative al suo funzionamento di una piattaforma di trading di asset digitali non registrata. Le accuse sono state presentate contro la società madre della borsa, Circle Internet Financial, e Poloniex è stata accusata di non essersi registrata presso la SEC come borsa valori, come richiesto dalla legge federale.
L'ordine della SEC ha anche rilevato che Poloniex operava come broker-dealer non registrato facilitando gli scambi di risorse digitali che erano titoli senza essere registrati presso la SEC. Inoltre, lo scambio è stato accusato di non aver presentato i rapporti richiesti all'autorità di regolamentazione, come il modulo ATS.
L'accordo arriva mentre la SEC ha intensificato i suoi sforzi di applicazione nello spazio delle criptovalute. Il regolatore ha represso le offerte iniziali di monete (ICO) non registrate e altre attività legate alle criptovalute che violano le leggi federali sui titoli. La SEC ha cercato attivamente di proteggere gli investitori dalle frodi e garantire il rispetto delle leggi sui titoli.
Mancata presentazione dei rapporti richiesti
Secondo la SEC, Poloniex ha operato come scambio di titoli non registrato tra luglio 2017 e novembre 2019. Lo scambio ha consentito ai clienti di acquistare e vendere beni digitali che erano considerati titoli senza registrarsi presso la SEC. Ciò ha violato le leggi federali sui titoli, che richiedono agli scambi di registrarsi presso l'autorità di regolamentazione.
Poloniex ha sostenuto che non si trattava di uno scambio perché non possedeva le risorse digitali scambiate sulla sua piattaforma. Tuttavia, la SEC ha respinto questa argomentazione, affermando che Poloniex stava facilitando gli scambi di titoli ed era quindi tenuta a registrarsi presso l'autorità di regolamentazione.
Oltre a operare come scambio non registrato, Poloniex è stato anche accusato di non aver presentato i rapporti richiesti alla SEC. L'exchange non è riuscito a presentare un modulo ATS, richiesto dalla legge federale affinché i sistemi di trading alternativi operino legalmente.
Poloniex ha sostenuto che non era necessario presentare il modulo ATS perché non si trattava di uno scambio. Tuttavia, la SEC ha respinto anche questa argomentazione, affermando che Poloniex operava come sistema di trading alternativo ed era quindi tenuta a presentare il modulo.
Conclusione
L'accordo di Poloniex con la SEC evidenzia la crescente attenzione del regolatore sugli scambi di criptovalute e la loro conformità alle leggi federali sui titoli. L'accordo da 7,6 milioni di dollari funge da monito per altri scambi che potrebbero operare in violazione delle leggi sui titoli.
Sebbene l'industria delle criptovalute sia ancora in gran parte non regolamentata, le azioni della SEC dimostrano che il regolatore agirà contro coloro che violano le leggi federali sui titoli. Poiché il mercato delle criptovalute continua a crescere, è importante che gli exchange rispettino le leggi federali sui titoli per garantire la protezione degli investitori e l'integrità del mercato.