Secondo quanto riferito, Do Kwon di Terra aveva milioni di dollari in un conto bancario Sygnum con sede in Svizzera. I funzionari statunitensi vogliono agire. Ma complesse questioni giurisdizionali sorgono con il coinvolgimento della Securities and Exchange Commission (SEC).
Le banche svizzere hanno la reputazione di essere un paradiso per gli investitori e le loro rigide leggi sulla privacy. Sebbene le leggi svizzere sul segreto bancario siano state recentemente allentate, le banche del paese sono ancora note per la loro discrezione e riservatezza. Tuttavia, questa reputazione ha anche reso le banche svizzere una destinazione popolare per coloro che cercano di nascondere i propri beni, compresi i fondi acquisiti attraverso attività illegali.
Le autorità di regolamentazione e i pubblici ministeri hanno incontrato difficoltà nel trattare con le banche svizzere a causa della natura complessa delle loro operazioni e delle rigide leggi sulla privacy che le disciplinano. Le banche svizzere in genere hanno più filiali e società affiliate in diverse giurisdizioni, il che rende difficile tracciare il movimento dei fondi e identificare le persone dietro di loro.
La banca in questione nell'affare Terra e Do Kwon è Sygnum Bank, con sede in Svizzera, che offre servizi di custodia, trading e prestito per criptovalute e altri asset digitali. È una delle numerose banche che operano nel settore della criptofinanza in rapida crescita. Sebbene sia vero che la banca detiene miliardi di dollari in criptovalute, la banca è soggetta alle leggi e ai regolamenti bancari svizzeri, nonché alle leggi internazionali in materia di antiriciclaggio (AML) e finanziamento del terrorismo (CTF).
La connessione crittografica
I regolatori hanno riconosciuto le sfide uniche poste dalla criptofinanza, inclusa la difficoltà di tracciare il movimento dei fondi e identificare le persone dietro di loro. Tuttavia, ci sono stati sforzi per stabilire quadri normativi e linee guida per il settore e garantire che non favorisca i crimini finanziari.
I pubblici ministeri di Seoul sospettano che Terraform Labs e il suo co-fondatore, Do Kwon, possiedano ancora una grande quantità di denaro. Un conto bancario svizzero deteneva circa 130 miliardi di won ($ 100 milioni). Ciò avviene dopo una recente azione legale contro dieci associati di Terraform Labs. Compreso il co-fondatore Shin Hyun-Seong, noto anche come Daniel Shin. D'altra parte, Do Kwon, ora in arresto per documenti contraffatti in Montenegro, è stato il presunto orchestratore dell'implosione da 60 miliardi di dollari della stablecoin Terra e del crollo del suo token LUNA.
I pubblici ministeri sudcoreani e la SEC vedono un collegamento con un conto bancario svizzero. Secondo un giornalista locale , in seguito all'incriminazione del 16 febbraio di Terraform Labs, Do Kwon e i suoi associati avrebbero trasferito 10.000 bitcoin (BTC) a Sygnum Bank.
L'ufficio del procuratore del distretto meridionale di Seoul ha monitorato da vicino il movimento di Bitcoin legato alla Terra e ha rivelato queste informazioni durante una conferenza stampa in cui si discuteva dell'accusa.
Tuttavia, gli avvocati che rappresentano Do Kwon hanno sostenuto che la SEC ha violato la legge con le sue azioni contro la società e la banca. E ha affermato che i regolatori americani hanno agito al di fuori della loro giurisdizione nel caso Terra.
Identificazione dei problemi
Quando la SEC agisce contro una banca registrata in un paese straniero. Possono sorgere diverse questioni giurisdizionali, come nel caso di Terra. Questi problemi possono complicare il processo legale e rendere difficile per la SEC proseguire le sue azioni.
Una delle questioni giurisdizionali è quale paese ha autorità sulla banca in questione. Questo può essere particolarmente complicato se la banca opera in più paesi o le sue attività attraversano i confini internazionali. In tali casi, la SEC potrebbe dover collaborare con altri organismi di regolamentazione, come quelli nel paese di origine della banca, per coordinare le sue azioni e garantire che i suoi sforzi non siano in conflitto con quelli di altri regolatori.
Una questione correlata è determinare quali leggi e regolamenti regolano le attività della banca. Questo può essere molto complicato se la banca è soggetta a diversi regimi normativi in altri paesi. Ad esempio, una banca registrata in un paese straniero può essere soggetta alle leggi statunitensi sui titoli se vende titoli a investitori statunitensi. Anche se non è iscritto alla SEC. Allo stesso tempo, la banca è soggetta alle leggi del suo paese d'origine.
Un'altra questione complessa è se le attività che sono legali a casa violano leggi o regolamenti in altri paesi. Ad esempio, la banca può rispettare le norme e i regolamenti del suo paese d'origine. Tuttavia, potrebbe violare le leggi statunitensi sui titoli se vende titoli a investitori statunitensi senza un'adeguata registrazione o divulgazione. In tali casi, la SEC potrebbe dover collaborare con le autorità di regolamentazione straniere per capire quali azioni intraprendere.
Il poliziotto finanziario del mondo?
Inoltre, cosa determina se la SEC può intentare un'azione contro la banca? Ciò può dipendere dai collegamenti della banca con gli Stati Uniti. Ad esempio se ha una presenza fisica lì e ha effettuato transazioni con investitori statunitensi. O si è impegnato in altre attività che potrebbero sottoporlo alla giurisdizione degli Stati Uniti. In alcuni casi, la SEC potrebbe aver bisogno di stabilire la giurisdizione sulla banca attraverso procedimenti legali nei tribunali statunitensi.
Infine, la SEC potrebbe dover considerare il potenziale impatto delle sue azioni su altri paesi e sui loro regimi normativi. Ad esempio, se la SEC intraprende un'azione contro una banca registrata in un paese straniero, quel paese potrebbe rispondere contro le banche statunitensi che operano all'interno dei suoi confini. Ciò potrebbe portare a un'escalation tit-for-tat delle azioni normative, danneggiando infine il sistema finanziario globale.
Per affrontare queste questioni giurisdizionali, la SEC potrebbe aver bisogno di lavorare a stretto contatto con le autorità di regolamentazione straniere e altre parti interessate per coordinare le sue azioni e garantire che i suoi sforzi siano efficaci e appropriati. Ciò può comportare accordi e protocolli formali per la condivisione delle informazioni. Coordinare le azioni di applicazione e impegnarsi in un dialogo e una cooperazione continui con le autorità di regolamentazione straniere.
Giocare al gioco di caccia globale
La SEC prende una posizione ferma contro le società e gli individui stranieri che violano le leggi statunitensi sui titoli. Comprese le società quotate nelle borse statunitensi o che emettono titoli per investitori statunitensi. Vedere la sezione 21(a)(2).
Negli ultimi anni l'agenzia ha assunto un ruolo sempre più attivo nell'applicazione delle leggi statunitensi sui titoli a livello globale. Ciò ha incluso il perseguimento di casi contro società straniere che si impegnano in attività fraudolente o manipolative. Ulteriori ripercussioni su investitori, individui e società statunitensi che violano le sanzioni statunitensi o si impegnano in altre forme di cattiva condotta finanziaria.
I critici hanno accusato la SEC di agire come il "poliziotto finanziario mondiale". Oltrepassare ulteriormente la sua autorità perseguendo casi che non coinvolgono direttamente investitori o società statunitensi. Sostengono che questo può creare tensioni con altri paesi e le loro agenzie di regolamentazione. Ciò porta quindi a conflitti sulla giurisdizione e sulla sovranità.
I fautori degli sforzi di applicazione globale della SEC sostengono che sono necessari per proteggere gli investitori statunitensi e garantire l'integrità del sistema finanziario statunitense. Sottolineano che la cattiva condotta finanziaria spesso comporta transazioni internazionali complesse. Inoltre, le reti e la cooperazione tra agenzie di regolamentazione in diversi paesi sono necessarie per combattere efficacemente queste attività.
Il post Do Kwon di Terra presumibilmente nasconde $ 100 milioni in una banca svizzera. Cosa può fare la SEC? è apparso per la prima volta su BeInCrypto .