L'autorità di controllo finanziario australiana ha imposto una sospensione decennale a una consulente di Sydney dopo che aveva inviato i fondi dei clienti a un'operazione di criptovaluta segnalata come rischiosa. L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) afferma che Glenda Maree Rogan ha trasferito 14,8 milioni di dollari australiani (9,6 milioni di dollari) su una piattaforma già contrassegnata come non autorizzata. Clienti, familiari e amici avrebbero perso denaro quando i loro soldi sono finiti in quella che l'ASIC definisce una probabile truffa.
Consulente accusato di aver ingannato i clienti
Secondo l'ASIC , Rogan ha aperto un "conto a tasso fisso ad alto rendimento" tra maggio 2014 e febbraio 2024. Ha lavorato come contabile e consulente finanziaria presso società di servizi finanziari a Sutherland e Wollongong. Tuttavia, anziché depositare i fondi su conti sicuri, ha effettuato diversi trasferimenti sui suoi conti bancari personali e aziendali. Molti di questi fondi sono stati poi convertiti in criptovalute e inviati a Financial Centre, una piattaforma di cui l'ASIC avverte che "non ci si dovrebbe fidare".
Fondi instradati tramite conti personali
Secondo quanto riportato, Rogan avrebbe trasferito denaro da marzo 2022 a giugno 2023. Durante questo periodo di 16 mesi, ha inviato 14,8 milioni di dollari australiani a conti personali e aziendali prima di investire la maggior parte del denaro in criptovalute . Gli inquirenti affermano che avrebbe dovuto dubitare della legittimità della piattaforma già a ottobre 2022, ma che avrebbe comunque proceduto. Familiari e amici intimi che hanno investito seguendo i suoi consigli sono ora coinvolti in un'indagine in corso.
Imposto il divieto di 10 anni
L'ASIC ha annunciato che il divieto decennale è entrato in vigore il 6 giugno 2025. In base al divieto, Rogan non può fornire o controllare alcuna attività di servizi finanziari. L'autorità di regolamentazione ha dichiarato che "non è una persona idonea e corretta" e che, se le fosse consentito di continuare, violerebbe probabilmente le leggi sui servizi finanziari. La sua licenza è scaduta l'8 febbraio 2024 e da allora non ne è più in possesso. Rogan può presentare ricorso tramite il Tribunale Amministrativo di Revisione, ma per ora il suo nome figura nel registro delle persone interdette e squalificate dell'ASIC.
Repressione più ampia delle criptovalute
Questa mossa si inserisce in un contesto più ampio di lotta contro le operazioni illecite nel settore delle criptovalute in Australia. Il 3 giugno, l'AUSTRAC ha introdotto nuove regole e fissato limiti alle transazioni per gli sportelli bancomat per criptovalute al fine di arginare le truffe. Ad aprile, agli exchange di criptovalute inattivi è stato intimato di revocare la registrazione, pena la cancellazione. A febbraio, l'AUSTRAC ha intrapreso azioni legali contro 13 società di rimesse e exchange, di cui oltre 50 sottoposte a revisione per potenziali violazioni. Le autorità di regolamentazione stanno chiarendo che i servizi non autorizzati saranno rapidamente sanzionati.
Gli investitori sono invitati a controllare il registro dell'ASIC prima di consegnare denaro. Gli elevati rendimenti promessi, soprattutto nel settore delle criptovalute, dovrebbero essere un campanello d'allarme. Chiunque si imbatta in una presunta "garanzia" potrebbe trovarsi di fronte a un sistema non regolamentato. Mentre l'ASIC prosegue la sua indagine su Rogan, questo caso sottolinea quanto le persone debbano essere caute quando un consulente di fiducia le indirizza verso qualcosa che sembra troppo bello per essere vero.
Immagine in evidenza da FinanceAsia, grafico da TradingView